２．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；
３．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前瑞明细核查，防止卖空、买空发生；
４．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
５．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
６．交易所提出的其他要求。
（三）严禁会员对证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，交易所应采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。
（四）会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于１５年。
（五）会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
四、强化报告和检查制度
（一）会员应于每月过后５日内就客户投诉及处理情况上报交易所。
（二）交易所应每月现场抽查５家以上会员执行交易所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年１月底前汇总上报中国证监会。
（三）会员应于每季度过后１５日内向交易所报送上一季度的资产负债表及损益表。从事自营业务的会员，应于每年６月３０日和１２月３１日过后２０日内向交易所报告截止该日的证券自营情况。
（四）对财务状况恶化和经营风险较大的会员，交易所应进行重点监控并采取有效措施防范可能产生的市场风险。
（五）交易所应于每一会计年度结束后３个月内对会员实施年度检查。会员应向交易所提交如下年度检查材料：
１．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
２．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
３．交易所要求提交的其他材料。
交易所在年度检查结束后两个月内，将年度检查结果上报中国证监会。
（六）会员遇有下列情况，应在两日内向交易所报告：
１．受到国家有关管理部门处罚；
２．业务发生重大变化或发生严重亏损；
３．涉及重大诉讼或仲裁事项；
４．交易所认为应该报告的其他事项。
（七）会员有下列情况，应在５个工作日内向交易所报告：
１．章程变更；
