第五条 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。
第六条 《办法》第
六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。
第七条 《办法》第
七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合
《办法》第
六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。
证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数低于
《办法》规定的最低要求数额时，应当在五个工作日内向地方证管办（证监会）报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从来资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的，由地方证管办（证监会）报中国证监会注销该咨询机构的证券、期货投资咨询从业资格。
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
