中国证券监督管理委员会关于同意设立开元证券投资基金的批复
（１９９８年３月９日 证监基字〔１９９８〕６号）
南方证券有限公司：
你公司所报《关于设立开元证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。经审核，你公司所报材料符合《
证券投资基金管理暂行办法》、实施准则及其他有关规定，原则同意你公司所报《开元证券投资基金基金契约》、《开元证券投资基金托管协议》、《招募说明书》及发行方案，现批复如下：
一、同意你公司及厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司发起设立开元证券投资基金（以下简称基金）。
二、同意南方基金管理有限公司为基金管理人，中国工商银行为基金托管人。
三、同意基金的投资对象为国债和依法公开发行并可在沪深证券交易所上市流通的股票，其中，基金资产净值的２０％用于国债投资，自基金成立之日起六个月内达到上述投资组合比例。
四、基金的发行规模为２０亿份基金单位，每份基金单位面值为１元。其中，基金发起人认购０．６亿份基金单位，占基金发行规模的３％，在基金上市后一年内不得转让；基金发起人在存续期内须持有０．３亿份基金单位，占基金发行规模的１．５％，其余１９．４亿份基金单位面向社会公开发行。
五、基金类型为契约型封闭式，存续期限为１５年。
六、基金托管人的托管费按基金资产净值的０．２５％计提，基金管理人的报酬按基金资产净值的２．５％计提。
七、基金的发行费用为每份基金单位０．０１元，发行费用在扣除基金设立和发行过程中的律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。
八、发行过程中申购资金冻结期间按企业活期存款利率计算的利息全部归基金所有。
