中国证券监督管理委员会关于北京市顺义县粮食局
牛栏山直属库等单位和个人违反期货法规行为的处罚决定
（１９９８年２月１８日 证监查字〔１９９８〕６号）
北京市顺义粮食局牛栏山直属库、北京粮维商贸部、北京市顺义县粮食局粮油加工厂、张子权，北京商品交易所、沈阳商品交易所：
最近，中国证监会根据群众举报，对北京市顺义县粮食局牛栏山直属库（系北京商品交易所和沈阳商品交易所的定点交割仓库，以下简称“牛栏山直属库”）的期货违规行为进行了调查，现已查明有关单位的以下违规行为：
一、“牛栏山直属库”违规受让和使用北京商品交易所席位，北京市顺义县粮食局粮油加工厂违规转让席位。
１９９５年５月２６日，“牛栏山直属库”以北京粮维商贸部的名义与北京市顺义县粮食局粮油加工厂（以下简称“顺义粮油加工厂”）签订协议书，受让“顺义粮油加工厂”在北京商品交易所的席位，并在此后全权负责该席位在北京商品交易所的一切业务。北京粮维商贸部为“牛栏山直属库”的附属公司，其法定代表人与“牛栏山直属库”的法定代表人同为张子权一人，企业日常营运资金来自“牛栏山直属库”，其业务人员主要是“牛栏山直属库”职工。“牛栏山直属库”和“顺义粮油加工厂”之间转让席位，没有向北京商品交易所申请，也没有得到北京商品交易所的批准。“牛栏山直属库”和“顺义粮油加工厂”的上述行为违反了《中国证监会
关于北京商品交易所章程和交易规则的批复》（证监发字〔１９９５〕１０６号）中关于“交易所实行会员终身制，除被交易所根据章程取消资格外，会员不得自由退出，但可以按交易所规定程序转让席位”的规定；“牛栏山直属库”还违反了《中国证监会
关于加强定点交割仓库管理的通知》（证监发字〔１９９５〕１４０号）中关于“严禁定点交割仓库直接或间接参与期货交易”的规定。
二、“牛栏山直属库”违规参与期货交易。
１９９６年８月，“牛栏山直属库”从北京粮食储运公司借款５０００万元，从顺义县粮贸公司借款２０００万元，共计７０００万元，以北京粮维商贸部的义务转上大禹房地产开发公司从事期货交易，其行为违反了《中国证监会
关于加强定点交割仓库管理的通知》（证监发字〔１９９５〕１４０号）中关于“严禁定点交割仓库直接或间接参与期货交易”的规定。
