国务院证券委员会关于同意
国投新集能源股份有限公司发行境外上市外资股的批复
（１９９７年１２月８日 证委发〔１９９７〕８５号）
国家开发投资公司：
你公司《关于转报〈关于国投新集能源股份有限公司境外募集股份及上市申请〉的函》（国投国际〔１９９７〕２３１号）收悉。根据《
中华人民共和国公司法》及《
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》，现批复如下：
一、同意国投新集能源股份有限公司（以下简称公司）发行境外上市外资股７３８４１．５万股（每股面值人民币一元，下同），其中含超额配售部分９６３１．５万股，全部为普通股。完成本次发行后，公司可向香港联合交易所申请上市。
二、本次发行中，若不行使超额配售权，发行后公司总股本为１６０５３２．３９万股，其中国投煤炭公司持有３８５２８．９５万股，占公司总股本的２４％；国华能源有限责任公司持有２８８９６．７２万股，占公司总股本的１８％；淮南市煤电总公司持有２８８９６．７２万股，占公司总股本的１８％；境外上市外资股６４２１０万股，占公司总股本的４０％。若全部行使超额配售权，发行后公司总股本为１７０１６３．８９万股，其中境外上市外资股为７３８４１．５万股，占公司总股本的４３．４％；国投煤炭公司、国华能源有限责任公司、淮南市煤电总公司持股量不变，占公司总股本的比例分别为２２．６４％、１６．９８％、１６．９８％。
