二、开设证券帐户
１．自然人 ２．法人 ３．境外投资者 ４．证券经营机构自营
三、股权登记
１．定向募集 ２．公开发行
四、证券存管
１．存管的概念 ２．上市前存管 ３．上市后存管
第三节 委托买卖
一、开设资金帐户
１．经纪商开户 ２．直接在银行开户
二、经纪服务制度
１．上海证券交易所的指定交易制度 ２．深圳证券交易所的托管券商制度
三、委托买卖
１．委托方式（１）现价（２）市价（３）委托限价 ２．委托形式（１）当面委托（２）电话委托（３）函电委托（４）自助委托（条形码、磁卡、触摸屏）
四、委托单的基本要素
１．日期 ２．品种 ３．数量 ４．价格 ５．时间 ６．有效期 ７．签名
五、受理委托
１．验证 ２．审单 ３．验资
六、委托执行
１．申报原则 ２．电话通知场内申报 ３．场外直接申报
第四节 竞价成交
一、竞价原则
１．价格优先 ２．时间优先
二、竞价方式
１．集合竞价 ２．连续竞价
三、竞价结果
１．全部成交 ２．部分成交 ３．不成交
四、撤单的条件和程序
１．撤单的条件 ２．撤单的程序
五、Ｂ股交易
１．交易特点 ２．交易方式
第五节 交易费用
一、委托手续费
１．定义 ２．收费标准
二、印花税
１．定义 ２．收费标准
三、佣金
１．定义 ２．收费标准
四、过户费
１．定义 ２．收费标准
五、市场监管费
１．定义 ２．收费标准
第三章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与范围
一、自营业务的含义与特点
二、自营业务的范围
１．上市证券自营买卖 ２．柜台自营买卖 ３．承销业务中的自营买卖
第二节 证券自营业务的管理与监督
一、自营资格
１．取得自营资格的条件 ２．申请自营资格的程序 ３．资格证书管理
二、禁止行为
三、监督与检查
１．开设自营帐户 ２．自营业务与其他业务分帐经营、分业管理 ３．检查制度
第四章 清算与交割
第一节 清算、交割的含义
一、概念
二、原则
１．净额交收原则 ２．钱货两清原则
三、清算、交割的区别与联系
第二节 交割方式
一、一般交割方式
１．当日交割 ２．次日交割 ３．例行日交割 ４．特约日交割 ５．发行日交割
二、我国目前的交割方式
１．Ｔ＋１：Ａ股、基金券、债券 ２．Ｔ＋３：Ｂ股
第三节 禁止行为
一、禁止交割中的资金透支
１．处罚办法 ２．处理程序
二、禁止交割中的欠库行为
１．处罚办法 ２．处理程序
第四节 股权（债权）登记变更
一、概念
二、登记变更种类
１．交易性变更 ２．非交易性变更（１）赠与（２）继承（３）分割 ３．帐户挂失变更
三、变更规则
１．上交所的变更规则 ２．深交所的变更规则
第五节 清算模式
一、一级清算概念及清算程序
二、二级清算概念及清算程序
三、三级清算概念及清算程序
第六节 无记名证券的集中代保管制度
一、证券流通形式及其发展
１．实物交割 ２．集中保管 ３．无纸化流通
二、集中代保管业务
１．概念 ２．券商库存债券的集中代保管 ３．投资者的证券代保管
三、实物债券的交割
１．非移动化（动帐不动券） ２．自动交割（帐面划转）
四、国债的寄存与提领
五、库存管理及查库
１．日常管理 ２．查库
第五章 证券回购交易＊
第一节 回购交易的概念和程序
一、证券回购交易的概念
二、证券交易所回购交易程序
１．以券融资的程序 ２．以资融券的程序
第二节 回购交易规则
一、回购的条件
