填报说明：1.将自查发现的违法违规问题按销售环节分类填写，“自查发现问题”一栏简要填写违法违规问题的基本情况，不同分支机构的同一类违法违规问题可合并填写在同一栏中。
2.“整改措施”一栏填写针对违法违规问题采取的整改措施。
3.“整改完成情况”一栏填写违法违规问题是否已经整改完毕，如尚未整改完毕，要说明整改完成时限。
4.“责任追究情况”一栏填写对违法违规问题相关责任人的责任追究情况。
附件2：
内控缺陷整改情况统计表
销售环节
| 序号
| 自查发现内控缺陷
| 整改措施
| 整改完成情况
| 备注
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修订完善制度规定
| 改造升级信息系统
| 其它
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销售资格
| 1.1
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1.2
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……
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销售培训
| 2.1
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2.2
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……
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宣传材料
| 3.1
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3.2
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……
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销售行为
| 4.1
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4.2
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……
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客户回访
| 5.1
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5.2
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……
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客户投诉
| 6.1
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6.2
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……
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销售品质管理
| 7.1
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7.2
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……
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