12、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）
（2011年10月 机构部部函[2011]553号）
13、
中华人民共和国证券投资基金法
（2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号）
14、
中华人民共和国民法通则
（1986年4月12日 中华人民共和国主席令第37号 2009年8月27日修订）
15、
中华人民共和国合同法
（1999年3月15日 中华人民共和国主席令第15号）
16、
中华人民共和国担保法
（1995年6月30日 中华人民共和国主席令第50号）
17、
中华人民共和国物权法
（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号 ）
18、
中华人民共和国合伙企业法
（2006年8月27日 中华人民共和国主席令第55号）
19、
中华人民共和国中外合资经营企业法
（2001年3月15日 中华人民共和国主席令第48号）
20、
中华人民共和国外资企业法
（2000年10月31日 中华人民共和国主席令第41号）
21、
中华人民共和国信托法
（2001年4月28日 中华人民共和国主席令第50号）
*22、
中华人民共和国中国人民银行法
（2003年12月27日 中华人民共和国主席令第12号）
*23、
中华人民共和国商业银行法
（2003年12月27日 中华人民共和国主席令第13号）
*24、
中华人民共和国保险法
（2009年2月28日 中华人民共和国主席令第11号）
*25、
中华人民共和国票据法
（2004年8月28日 中华人民共和国主席令第22号）
26、
中华人民共和国企业破产法
（2006年8月27日 中华人民共和国主席令第54号）
27、
中华人民共和国反不正当竞争法
（1993年9月2日 中华人民共和国主席令第10号）
28、
中华人民共和国反垄断法
（2007年8月30日 中华人民共和国主席令第68号）
29、
中华人民共和国个人所得税法
（2011年6月30日 中华人民共和国主席令第48号）
30、
中华人民共和国企业所得税法
（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第63号）
31、
中华人民共和国审计法
（2006年2月28日 中华人民共和国主席令第48号）
32、
中华人民共和国会计法
（1999年10月31日 中华人民共和国主席令第24号）
33、
期货交易管理条例
（2007年3月6日 中华人民共和国国务院令第489号）
34、
中华人民共和国刑法
（1979年7月6日 全国人大常务委员会委员长令第5号 1997年3月14日修订 中华人民共和国主席令第83号）
35、
中华人民共和国刑法修正案
（1999年12月25日 中华人民共和国主席令第27号）
36、
中华人民共和国刑法修正案（六）
（2006年6月29日 中华人民共和国主席令第51号）
37、
中华人民共和国刑法修正案（七）
（2009年2月28日 中华人民共和国主席令第10号）
38、
中华人民共和国刑法修正案（八）
（2011年2月25日 中华人民共和国主席令第41号）
39、
中华人民共和国侵权责任法
（2009年12月26日 中华人民共和国主席令第21号）
40、
中华人民共和国行政许可法
（2003年8月27日 中华人民共和国主席令第7号）
41、
中华人民共和国行政处罚法
（1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号 2009年8月27日修订）
42、
中华人民共和国行政强制法
（20011年6月30日 中华人民共和国主席令第49号 ）
43、
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
（2007年4月26日 证监法律字[2007]8号）
44、
中国证券监督管理委员会行政复议办法
（2010年5月4日 证监会令第67号）
45、
中华人民共和国劳动法
（1994年7月5日 中华人民共和国主席令第28号）
46、
中华人民共和国劳动合同法
（2007年6月29日 中华人民共和国主席令第65号）
*47、
中华人民共和国民事诉讼法
（1991年4月9日 中华人民共和国主席令第44号 2007年7月28日修订 中华人民共和国主席令第75号）
*48、
中华人民共和国刑事诉讼法（2012修正）
（2012年3月14日 中华人民共和国主席令第55号 ）
49、
中华人民共和国行政诉讼法
（1989年4月4日中华人民共和国主席令第16号）
*50、
中华人民共和国仲裁法
（1994年8月31日 中华人民共和国主席令第49号 2009年8月27日修订）
51、
中华人民共和国劳动争议调解仲裁法
（2007年12月29日 中华人民共和国主席令 2007年第80号）
52、
最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）
（2010年5月7日 法发[2010]22号）
53、最高人民检察院、
公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）的补充规定》的通知
（2011年11月4日 公通字[2011]47号）
54、最高人民法院、
最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
（2012年3月29日 法释[2012]6号）
管理类
（一）公司治理与机构管理
1、
外资参股证券公司设立规则
（2002年6月1日 证监会令第8号 2007年12月28日证监会令52号修正）
2、
证券公司治理准则（试行）
（2003年12月15日 证监机构字[2003]259号）
3、
证券公司设立子公司试行规定
（2007年12月28日 证监机构字[2007]345号）
4、
证券公司分公司监管规定（试行）
（2008年5月13日 证监会公告[2008]20号）
5、
关于进一步规范证券营业网点的规定
（2008年5月16日 证监会公告[2008]21号 证监会公告[2009]27号修正）
6、
关于加强上市证券公司监管的规定
（2010年6月30日 证监会公告[2010]20号）
（二）内部控制与风险管理
1、
证券公司内部控制指引
（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）
2、
企业内部控制基本规范
（2008年5月22日 财会[2008]7号）
3、
证券公司风险控制指标管理办法
（2006年7月20日 证监会令第34号 2008年6月24日 证监会令第55号修正）
4、
关于调整证券公司净资本计算标准的规定
