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中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》的通知

  (四)担保法
  了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征;掌握抵押权的概念和特征;熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利;熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权;熟悉质权的概念和特征;熟悉动产质权、权利质权的概念和特征;了解留置权的概念和特征;熟悉留置权的取得、效力、消灭;了解担保物权竞合的概念和成立条件;了解抵押权与质权的竞合;了解抵押权与留置权的竞合;了解留置权与质权的竞合;熟悉保证的概念和种类;熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果;了解保证责任的免除;熟悉定金的概念和种类;掌握定金罚则;了解定金的成立;熟悉定金的效力。
  (五)侵权责任法
  了解侵权责任法的立法目的、民事权益;熟悉侵权行为责任的构成;熟悉承担侵权责任的方式;熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任;熟悉侵害他人财产的赔偿责任;熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任;熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任;熟悉不承担责任和减轻责任的情形;熟悉关于责任主体的特殊规定;熟悉产品责任的构成要件与归责;了解机动车交通事故责任的构成要件与归责;了解医疗损害责任的构成要件与归责;了解环境污染责任的构成要件与归责;了解高度危险责任的构成要件与归责;熟悉饲养动物损害责任的构成要件与归责;熟悉物件损害责任的构成要件与归责。

  二、商法
  (一)证券法
  掌握证券的概念、特征及种类;熟悉证券法的适用范围及基本原则;掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度;熟悉发行失败的情形;掌握证券交易的条件及方式;熟悉证券交易的暂停和终止;掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定;熟悉内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为;掌握股票上市的申请、条件和公告;掌握债券上市的条件、债券上市的申请;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则;掌握上市公司收购的法律后果;熟悉证券交易所的概念及其职能;掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围;掌握对证券公司监管的规定;掌握证券登记结算机构的概念;掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任;熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置;掌握证券监督管理机构的性质及其职责;熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理的法律责任及证券机构的法律责任。
  (二)公司法
  熟悉公司法基本原则的内容;掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联;熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别;掌握公司行为能力限制的内容;熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理;掌握公司设立的概念;了解公司设立的立法例;了解公司设立的方式;了解公司设立的登记;了解公司的名称和住所的概念;了解公司章程的内容;熟悉公司的资本、股东的出资;掌握股东的概念;熟悉股东权利的内容;了解股东的义务;熟悉股东代表诉讼制度;掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格;了解董事、监事、高级管理人员的义务;了解董事、监事、高级管理人员的责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;掌握公司的变更;了解公司合并的种类;了解公司合并的程序;了解公司合并的后果;了解公司分立的种类;了解公司分立的程序;了解公司分立的后果;掌握公司终止的概念和原因;熟悉公司的解散的内容;了解公司的清算制度;掌握外国公司分支机构的概念;熟悉外国公司分支机构的设立条件;熟悉外国公司分支机构的设立程序;掌握外国公司分支机构的解散与清算;掌握股份有限公司的设立;掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;掌握股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。
  (三)合伙企业法
  掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容;了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。
  (四)外商投资企业法
  1、中外合资经营企业法
  熟悉中外合资企业的概念和形式;熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求;掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则;掌握中外合资企业的出资方式;掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权;掌握正副总经理的产生;了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。
  2、外资企业法
  熟悉外资企业的概念及其法律形式;熟悉设立外资企业的申请和审批;了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。
  (五)证券投资基金法
  了解证券投资基金的特征及其分类;掌握基金管理人的设立条件;熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;了解担任基金托管人的条件;了解基金托管人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;掌握基金募集的基本要求;熟悉基金份额申购和赎回的基本要求;熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件;熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则;了解基金份额持有人的权利;了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露;了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。
  (六)信托法
  熟悉信托的基本概念和原理;掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形;熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围;熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务;了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。
  (七)期货法规
  掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则;掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。
  *(八)银行法
  了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止;了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施;了解违反银行业监督管理法的法律责任。
  *(九)保险法
  了解保险的相关概念,包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人;了解保险法的基本原则;了解保险合同的概念、分类;熟悉保险合同成立与生效的条件;了解保险合同的当事人与关系人;了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务;了解保险合同变更与解除的方式与效力;了解保险合同的履行规则;了解保险人的代位求偿权。
  了解财产保险合同的特征及其种类;熟悉财产保险合同当事人的权利与义务;熟悉保险事故的处理;了解保险人的代位求偿权;了解人身保险合同的概念和特征;了解人身保险合同的种类;了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人;了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。
  了解保险业的主要监管制度;了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度;了解各项保险经营规则的内涵;了解保险代理人与保险经纪人的区别。
  *(十)票据法
  了解票据的概念、种类和特征;了解票据基础关系、票据法律关系当事人;了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因;了解票据权利的行使方式;了解票据权利的瑕疵若干情形;熟悉票据行为;了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制;了解票据丧失与补救。
  (十一)企业破产法
  熟悉破产的概念;熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力;熟悉破产案件的受理、破产公告;熟悉破产申请人、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务;熟悉法院受理破产申请的效力;了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权;熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定;熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定;熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力;了解债权人委员会的组成和职权;熟悉管理人向债权人委员会的报告义务;熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定;熟悉重整计划的制定、批准和执行;熟悉和解申请的提出和生效;了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定;熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结;熟悉违反破产法的法律责任;了解破产法的适用范围。
  三、经济法
  (一)竞争法
  1、反不正当竞争法
  了解反不正当竞争法的立法目的;了解市场竞争原则;了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型;了解违反反不正当竞争法的法律责任。
  2、反垄断法
  了解反垄断法的立法目的、立法基本原则;了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则;了解对涉嫌垄断行为的调查程序;了解违反反垄断法的法律责任。
  (二)税法
  1、个人所得税法
  掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度;掌握应纳税所得额的计算。


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