中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》的通知
（中证协发[2012]171号）

各会员单位：

　　经批准，我会将组织开展证券公司合规管理人员培训班暨胜任能力测试。为做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作，根据2010年以来新颁布的法律、法规及证券市场的发展变化，我会制订了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》，现予发布实施。原《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》同时废止。

　　附件：《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》


　　附件：

　　《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
　　一、测试性质
　　根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
　　开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。
　　二、测试范围
　　1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；
　　2、证券公司合规管理理论知识；
　　3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；
　　4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。
　　三、报名条件
　　1、从事证券工作二年以上；
　　2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。
　　四、测试方式
　　测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。
　　培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训，分析和研判证券公司合规管理的发展形势。
　　笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。
　　笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为180分钟。
　　五、测试合格标准
　　笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
　　六、测试成绩有效期
　　测试合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。

　　七、测试主要内容
　　证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。


　　第一部分　合规管理理论与实务

　　第一章　合规管理基础理论
　　一、基本概念
　　二、合规风险

　　第二章　合规管理体系建设
　　一、合规管理责任主体
　　二、合规总监与合规部门设立
　　三、合规管理制度建设
　　四、合规文化建设

　　第三章　合规管理职能的履行
　　一、基本职能
　　二、专项职能
　　三、考核、问责及有效性评估

　　第二部分　法律法规

　　第一章　法理基础

　　第二章　公法
　　一、刑法
　　二、行政法
　　第三章　民商经济法
　　一、民法
　　二、商法
　　三、经济法

　　第四章　程序法
　　一、*刑事诉讼法
　　二、*民事诉讼法
　　三、*仲裁法
　　四、行政诉讼法

　　第三部分　证券公司管理与业务规则

　　第一章　证券公司管理规则
　　一、法人治理
　　二、人员管理
　　三、风险控制
　　四、内部控制
　　五、财务管理
　　六、IT治理
　　七、其他

　　第二章　证券公司业务规则
　　一、证券经纪
　　二、证券投资咨询
　　三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
　　四、证券承销与保荐
　　五、证券自营
　　六、证券资产管理
　　七、其他证券业务

　　附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

第一部分　合规管理理论与实务

第一章　合规管理基础理论

　　一、基本概念
　　熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
　　熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。
　　二、合规风险
　　掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生发展情况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。
　　了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章　合规管理体系建设

　　一、合规管理责任主体
　　掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。
　　二、合规总监与合规部门设立
　　熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。
　　掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。
　　三、合规管理制度建设
　　掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务；掌握合规制度建设过程中的分工；掌握合规手册的概念；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。
　　四、合规文化建设
　　熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

第三章　合规管理职能的履行

　　一、基本职能
　　（一）制定和实施合规政策与程序
　　掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。
　　熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。
　　（二）组织合规培训
　　了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。
　　（三）提供合规咨询
　　了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形； 掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。
　　（四）进行合规审查
　　掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

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