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中国证券监督管理委员会关于《期货公司资产管理业务试点办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知

  期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款,报中期协审查后及时报中国证监会及其住所地派出机构备案。
  第十九条 资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户(以下简称期货资产管理账户),申请或者注销交易编码,对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。期货公司应当自开立期货资产管理账户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构、期货交易所备案。
  资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当遵守相关市场的开户规定,开立或者撤销用以资产管理的联名账户以及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构、监控中心备案。
  开户备案前,期货公司不得开展资产管理交易活动。
  第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。
  第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值等数据信息。
  期货公司和监控中心应当保障客户能及时查询前述信息。
  第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
  第二十三条 期货公司应当与客户明确约定事前的风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
  期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
  第二十四条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
  第二十五条 资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:
  (一)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;
  (二)及时撤销期货资产管理账户或者按照客户要求将其转为期货经纪业务客户账户;
  (三)及时撤销非期货类投资账户。

第四章 业务管理和风险控制制度

  第二十六条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易。
  第二十七条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。
  第二十八条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险。


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