对会员处以纪律处分的，协会抄报中国证监会。
除本办法另有规定外，对自律管理对象实施纪律处分的，在协会网站上公布纪律处分决定。
第三十二条 自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。
中国证监会移交协会办理的案件，或者中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。
第三十三条 自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。
第五章 附则
第三十四条 对协会特别会员实施的惩戒措施，由协会另行规定。
第三十五条 协会其他自律规则与本办法规定不一致的，按照本办法规定执行。
第三十六条 本办法由协会理事会通过，自公布之日起施行。
第三十七条 本办法由协会负责解释。
附件2：
中国证券业协会自律监察专业委员会组织规则
第一章 总 则
第一条 为规范中国证券业协会（以下简称“协会”）自律监察工作的组织机构及职责，提升自律监察能力，保证自律监察工作的公平、公正，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。
第二条 协会自律监察专业委员会（以下简称“委员会”）负责统筹自律监察工作，向协会理事会负责；在协会理事会闭会期间，由会长办公会指导和协调委员会日常工作。
第三条 协会自律监察工作应当以事实为依据，以授权规定及协会自律规则为准绳，遵循客观、公正、精简和高效的原则。
第二章 自律监察专业委员会
第四条 委员会由会员单位代表、中国证监会代表及其他相关领域的专业人士组成。委员会设主任委员一名，副主任委员若干名。
第五条 委员会履行下列职责：
（一）制订、修订并统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范；
（二）组织自律监察案件的审理、复核等相关工作；
（三）组织开展国际、国内行业自律监察相关交流合作活动，与中国证监会和会员建立自律监察工作良性互动机制；
（四）指导地方证券业协会的自律监察工作；
（五）协会授权的其他职责。
第六条 委员会主任委员履行下列职责：
（一）召集和主持主任委员会议和全体委员会议；
（二）组织落实委员会的各项职责，主持制定委员会工作计划和实施方案；
（三）代表委员会或根据协会授权签署有关文件；
（四）主持制订、修订及统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范，组织相关的专题研究和方案论证；
（五）代表委员会向理事会报告工作；
（六）提名职能委员会主任委员候选人；
