*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日 实施日期：2000年4月10日）废止中国证券监督管理委员会关于对期货经纪机构
进行年度检验的通知
（１９９６年１２月１２日 证监期字［１９９６］１５号）
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
为进一步加强对期货经纪业务的监管，规范期货经纪行为，经研究，决定对期货经纪公司及其营业部、期货兼营机构（以下通称“期货经纪机构”）进行年度检验（简称“年检”）。现将有关事项通知如下：
一、中国证监会将按年度对期货经纪机构进行检验。未经年检或者年检未予通过的期货经纪机构不得继续经营期货经纪业务。
二、年检报告书的格式、内容、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。中国证监会授权各地方证管办（证监会）负责年检的初检工作，由地方证管办（证监会）将年检材料报中国证监会复检。复检通过的期货经纪机构，中国证监会在其《
期货经纪业务许可证》上加贴年检标识或加盖年检戳记后发还。
三、凡已领取《
期货经纪业务许可证》的期货经纪机构均须参加年检。由地方证管办（证监会）上报中国证监会待批的期货经纪机构也须参加年检。
四、期货经纪机构年检制度自１９９７年度实行。年检的起止日期为每年度２月１日至４月３０日。期货经纪机构必须在４月１日前，到各地方证管办（证监会）领取并如实上报年检报告书和其他有关材料（内容要求见附件一、二、三）。地方证管办（证监会）必须在４月３０日前将年检材料报中国证监会。
五、对发生以下情况的期货经纪机构，地方证管办（证监会）应不予通过初检：
（一）逾期未参加年检的；
（二）资不抵债的；
（三）经中国证监会批准设立后六个月没有正式对外营业或连续六个月没有开展经营活动的；
（四）拒绝或阻挠中国证监会或其授权机构进行年检、日常检查或查处案件的；
