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中国金融期货交易所交易规则(2010)


  会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所对其期货业务的监督管理。

  第七十八条 交易所监督管理的主要内容为:

  (一)监督、检查期货市场法律、行政法规、规章和交易规则及其实施细则的落实执行情况,控制市场风险;

  (二)监督、检查会员业务运作及内部管理状况;

  (三)监督、检查会员的财务、资信状况;

  (四)监督、检查期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货有关的业务活动;

  (五)调解、处理期货交易纠纷,调查处理有关违规案件;

  (六)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;

  (七)对其他违背“公开、公平、公正”原则、扰乱市场秩序、制造市场风险的行为进行监督管理。

  第七十九条 交易所履行监督管理职责时,可以行使下列职权:

  (一)查阅、复制与期货交易有关的信息、资料;

  (二)对会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等进行调查、取证;

  (三)要求会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等对被调查事项做出申报、陈述、解释、说明;

  (四)交易所履行监督管理职责所必需的其他职权。

  第八十条 交易所履行监督管理职责时,会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合。对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易所工作人员行使职权的单位和个人,交易所可以按照有关规定采取必要措施或者进行处理。

  第八十一条 交易所每年应当对会员遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果上报中国证监会。

  第八十二条 交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者在从事期货相关业务时涉嫌违规的,应当立案调查;情节严重的,交易所可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。

  第八十三条 交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的,会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的,应当严肃处理。


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