附录A （规范性附录）
文件方式接口及通讯规范
A.1 TA与销售人汇总数据文件组织结构
A.1.1 数据索引文件
数据索引文件名为：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”＋“_”＋文件创建人代码＋“_”＋文件接收人代码＋“_”＋日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。
数据索引文件格式见表A.1。
表A.1 索引文件格式
名称
| 长度
| 值
| 含义（作用）
|
文件标识
| 8
| “OFDCFIDX”
| 用以标明该文件的格式类型
|
文件版本号
| 4
| 20
| 2．0版本
|
文件创建人
| 9
| 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放
| 用于标明该文件的提交人
|
文件接收人
| 9
| 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放
| 用于标明该文件的接收人
|
日期
| 8
| 日期
| 与文件名日期一致，不是机器时间
|
文件个数
| 3
| 要传送的数据文件的个数
| 用于标明接下来要传送的数据文件个数
|
文件名1
| | | 第一个文件名
|
…
| | | |
文件结束标识
| 8
| “OFDCFEND”
| 文件结束
|
注：表中的每一项在文件中为一行，下同
|
A.1.2 数据文件
数据文件名“OFD”＋“_”＋文件创建人代码＋“_”＋文件接收人代码＋“_”＋日期（YYYYMMDD）＋“_”＋两位文件类型编码＋“.TXT”。
数据文件格式见表A.2。
表A.2 数据文件格式
名称
| 长度
| 值
| 含义（作用）
|
文件标识
| 8
| “OFDCFDAT”
| 用以标明该文件的格式类型
|
文件版本号
| 4
| 20
| 2．0版本
|
文件创建人
| 9
| 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放
| 用于标明该文件的提交人
|
文件接收人
| 9
| 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放
| 用于标明该文件的接收人
|
日期
| 8
| 日期
| 与文件名日期一致，不是机器日期
|
汇总表号
| 3
| | 文件传输次序标志
|
文件类型码
| 2
| 01：账户申请；
02：账户确认；
03：交易申请数据与业务；
04：交易确认数据与业务；
05：基金账户对账；
06：基金分红；
07：基金动态信息；
08：公告；
09：红利汇总；
10：日交割汇总；
11：业务申请汇总（TA发送）；
12：业务确认汇总
13：业务申请汇总（代理人发送）；
21：参与人及结算席位文件
23：其它类申请
24：其它类确认
25：资金清算
| 用于标明文件的功能类型
|
发送人
| 8
| 具体某机构某人
| |
接收人
| 8
| 具体某机构某人
| |
字段数
| 3
| N
| 标明该数据文件的构成字段数
|
字段名1
| | | 采用数据字典中的字段名
|
…
| | | |
字段名N
| | | |
记录数
| 8
| M
| 该数据文件包含的数据记录数，最多99999999条
|
记录1
| | | |
记录2
| | | |
记录3
| | | |
…
| | | |
记录M-2
| | | |
记录M-1
| | | |
记录M
| | | |
文件结束标识
| 8
| “OFDCFEND”
| 文件结束
|
A.1.3 TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表
表A.3 TA接收代理人文件列表
汇总数据
| 发送方
| 文件名
| 说明
|
索引文件
| 代理人
| OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
| |
账户申请
| 代理人
| OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
| |
交易申请
| 代理人
| OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
| |
其它类申请
| 代理人
| OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
| |
业务申请汇总
| 代理人
| OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
| |
其中“??”为TA代码，“XXX”为销售代理人代码。yyyymmdd为文件发送日期。
表A.4 TA发送代理人文件列表
汇总数据
| 发送方
| 文件名
| 说明
|
索引文件
| 代理人
| OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT
| 07/08/21文件的索引文件
|
基金行情
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
| |
公告
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
| |
参与人及结算席位文件
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT
| |
| | | | |
索引文件
| 代理人
| OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT
| 11文件的索引文件
|
业务申请汇总
| 代理人
| OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT
| |
| | | | |
索引文件
| 代理人
| OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT
| 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
|
账户回报
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
| |
交易回报
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
| |
份额对帐
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
| |
基金分红
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
| |
红利汇总
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
| |
业务确认汇总
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
| |
其它类确认
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT
| |
| | | | |
索引文件
| 代理人
| OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT
| 25/10资金类文件的索引文件
|
资金清算文件
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
| |
日交割汇总
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT
| |
| | | | |
索引文件
| 代理人
| OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT
| C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
|
基金基础参数
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
| |
基金代理关系
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
| |
基金转换关系
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
| |
基金分红方案
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
| |
基金费率
| 代理人
| OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT
| |
A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表
表A.5 文件类型与业务类型对照表
文件类型
| 业务类型
|
01：账户申请
| 开户申请（001），账户信息修改申请（003）
|
销户申请（002），撤销交易账户申请（009）
|
增加交易账户申请（008），变更交易账号（058）
|
02：账户确认
| 开户确认（101）
|
销户确认（102），账户信息修改确认（103），增加交易账户确认（108），变更交易账号确认（158），撤销交易账户确认（109）
|
03：交易申请
| 认购申请（020）
|
申购申请（022） ，定时定额申购申请（039），ETF申购申请（091）
|
赎回申请（024），预约赎回申请（025），定时定额赎回申请（063），ETF赎回申请（093）
|
转销售人/机构申请（026），转销售人/机构转入申请（027），转销售人/机构转出申请（028）
|
设置自动再投资申请（029）
|
基金份额冻结申请（031）
|
基金份额解冻申请（032）
|
基金转换申请（036），基金转换转入申请（037），基金转换转出申请（038）
|
撤预约单（053）
|
定时定额申购开通申请（059），定时定额申购撤销申请（060），定时定额变更申请（061）
|
认购调整申请（062）
|
基金质押申请（088），快速过户申请（098）
|
04：交易确认
| 认购确认（120）
|
申购确认（122），定时定额申购确认（139），ETF申购一次确认（191），ETF申购二次确认（192）
|
赎回确认（124），强行赎回确认（142） ，定时定额赎回确认（163），ETF赎回一次确认（193），ETF赎回二次确认（194）
|
预约赎回确认（125）
|
转销售人/机构确认（126），转销售人/机构转入确认（127），转销售人/机构转出确认（128）
|
设置自动再投资确认（129）
|
认购结果（130）
|
基金份额冻结确认（131）
|
基金份额解冻确认（132）
|
基金红利解冻确认（157）
|
非交易过户转入确认（134），非交易过户转出确认（135）
|
基金转换转入确认（137）
|
基金转换转出确认（138）
|
撤预约单确认（153）
|
强行调增（144） ，强行调减（145）
|
认购调整确认（162），定时定额申购开通确认（159），定时定额申购撤销确认（160），定时定额变更确认（161）
|
基金质押确认（188），快速过户确认（198）
|
募集失败（149），基金清盘（150），基金终止（151）
|
05：基金账户对帐
| 基金账户对帐数据
|
06：基金分红
| 红利/红利再投资发放（143）
|
07：基金和净值数据
| 基金信息数据项
|
08：公告
| 公告
|
09：红利汇总
| 红利汇总数据
|
10：日交割汇总
| 日交割汇总数据
|
11：业务申请汇总
| 业务申请汇总数据
|
12：业务确认汇总
| 业务确认汇总数据
|
21：参与人及结算席位文件
| 参与人及结算席位数据
|
23：其它类申请
| 确权申请（080），基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068）
地区编号变更通知（070）
|
24：其它类确认
| 确权确认（180），基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168）
积分确认（169）
|
25：资金清算
| 资金清算
|
A.2 文件加密与数字签名技术
由数据文件交换各方协商决定文件加密和数字签名所采用的技术方案。
附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义
注意：如果找不到合适的返回代码，统一填写“9999”，即“其它错误”。
返回代码
| 含 义
| 备 注
|
0000
| 成功
| |
0001
| 份数余额不足
| |
0002
| 账户已冻结
| |
0003
| 账户已挂失
| |
0004
| 发行期不受理
| |
0005
| 封闭期不受理
| |
0006
| 非开放日不受理
| |
0007
| 收到预约数据确认
| |
0008
| 巨额不受理
| |
0009
| 无此账户
| |
0010
| 其它原因失败
| |
0100
| 证件号码错误
| 包括无证件号码
|
0101
| 证件号码重复
| |
0102
| 地区号无效
| |
0103
| 业务种类非法
| |
0104
| 销售人交易基金账号非法
| |
0105
| 销售代理人代码错误
| |
0106
| 无户名
| |
0107
| 个人/法人标志非法
| |
0108
| 证件类型非法
| |
0109
| 无经办人姓名
| |
0110
| 经办人证件类型非法
| 包括无经办人证件号码
|
0111
| 经办人证件号码错误
| |
0112
| 无通讯地址
| |
0113
| 邮政编码非法
| 包括无邮政编码
|
0114
| 无电话
| |
0115
| 无住址电话
| |
0116
| 无单位电话
| |
0117
| 开户网点非法
| |
0118
| 冻结挂失截止日期无效
| |
0119
| 无E-MAIL地址
| |
0120
| 无法人代表姓名
| |
0121
| 法人代表证件类型非法
| |
0122
| 法人身份证件代码非法
| 包括无法人身份证件代码
|
0123
| 基金账号非法
| 包括无基金账号
|
0124
| 密函编号非法
| 包括无密函编号
|
0125
| 职业代码非法
| |
0126
| 学历代码无效
| |
0127
| 年收入代码
| |
0128
| 性别非法
| |
0129
| 出生日期非法
| |
0130
| 传真号码非法
| |
0131
| 手机号码非法
| |
0132
| 传呼机号码非法
| |
0133
| 交收行代码非法
| |
0134
| 交收行账户名非法
| |
0135
| 交收行账号非法
| |
0136
| 上交所账号非法
| |
0137
| 深交所账号非法
| |
0138
| 开户日期非法
| |
0139
| 申请单编号非法
| 包括无申请单编号
|
0140
| 冻结标志非法
| |
0141
| 默认分红方式非法
| |
0200
| 基金代码非法
| |
0201
| 交易日期非法
| |
0202
| 交易时间非法
| |
0203
| 销售人流水号非法
| |
0204
| 币种代码非法
| |
0205
| 资金账号非法
| |
0206
| 交易数量非法
| |
0207
| 交易金额非法
| |
0208
| 对方销售人基金账号非法
| |
0209
| 受理日期已变为下一个工作日
| |
0210
| 对方基金账号非法
| |
0211
| 过户代理地点代码非法
| |
0212
| 股东账户代码非法
| |
0213
| 指定券商席位号非法
| |
0214
| 预约赎回日期非法
| |
0215
| 网点号非法
| |
0216
| 折扣率非法
| |
0217
| 有效天数非法
| |
0218
| 原申请单编号非法
| |
0219
| 巨额赎回处理标志非法
| |
0220
| 冻结原因非法
| |
0221
| 对方网点号非法
| |
0222
| 再投资类型非法
| |
0223
| 目标基金代码非法
| |
0224
| 手续费率非法
| |
0225
| 手续费非法
| |
0226
| 对方销售人代码非法
| |
0227
| 原申购日期非法
| |
0228
| 账户未挂失
| |
0229
| 账户未冻结
| |
0301
| 账户申请日期无效
| |
0302
| 账户申请不存在
| |
0303
| 投资人已注册基金账户
| |
0304
| 账户申请注册失败
| |
0305
| 赎回份数过小
| |
0306
| 因投资人未在转入方开户致使转销售人/机构失败
| |
0307
| 持有份数超过持有上限
| |
0308
| 基金账户已注销
| |
0309
| 单笔申购低于申购下限
| |
0310
| 赎回后剩余份数低于持有下限
| |
0311
| 转出方余额不足
| |
0312
| 确认异常
| |
0313
| 投资人名或证件类型或证件代码与股东资料不符
| |
0314
| 基金账户已挂账
| |
0315
| 证券账户不存在
| |
0316
| 基金账户不存在
| |
0317
| 基金非认购期
| |
0318
| 基金非申购期
| |
0319
| 基金非赎回期
| |
0320
| 基金禁止转销售人/机构
| |
0321
| 证券账户已注册为基金账户
| |
0322
| 基金账户有转托基金的冻结份数能单只基金全部转销售人/机构
| |
0323
| 有在途份数，不能全转销售人/机构
| |
0324
| 转出方余额为零
| |
0325
| 原申请日期无效
| |
0326
| 转入转出是同一代理人
| |
0327
| 销售代理人不能代理此基金
| |
0328
| 销售代理人无效
| |
0329
| 性别代码无效
| |
0330
| 申请日期无效
| |
0331
| 投资人名无效
| |
0332
| 投资人证件类型无效
| |
0333
| 投资人证件号码无效
| |
0334
| 通讯地址无效
| |
0335
| 法人代表姓名无效
| |
0336
| 经办人姓名无效
| |
0337
| 单笔认购低于认购下限
| |
0338
| 单笔认购高于认购上限
| |
0339
| 基金处于权益分配期间，不允许更改分红方式
| |
0340
| 单笔赎回高于预约下限
| |
0341
| 单笔赎回低于赎回下限
| |
0342
| 取基金信息错误
| |
0343
| 写权益登记错误
| |
0344
| 写基金明细表出错
| |
0345
| 撤单申请无效
| |
0346
| 转销售人/机构类型错
| |
0347
| 转销售人/机构类型与申报数据不符
| |
0348
| 旧基金账号个人资料不存在
| |
0349
| 旧基金账号机构资料不存在
| |
0350
| 无效分红方式
| |
0351
| 该基金账号有份数允许注销
| |
0352
| 赎回金额不足以支付手续费
| |
0353
| 证券账户类型非法
| |
0354
| 同一网点申报相同数据
| |
0355
| 管理人拒绝
| |
0356
| 管理人配售确认撤销
| |
0357
| 认购金额过少
| |
0358
| 经办人识别方式非法
| |
0359
| CALLCENTER交易标志非法
| |
0360
| INTERNET交易标志非法
| |
0361
| 账单寄送选择方式非法
| |
0362
| 有基金份数，销户非法
| |
0363
| 基金账号信息未作改动， 拒绝申请
| |
0364
| 基金账号凭证号非法
| |
0365
| 有当日申请，销户非法
| |
0366
| 基金净值非法
| |
0367
| 转销售人/机构中转出与转入交易账户的基金账户不同
| |
0368
| 基金不能转入
| |
0369
| 基金不能转出
| |
0370
| 持有份数小于最低持有份数， 应全部赎回或转换
| |
0371
| 税率非法
| |
0372
| 分红方案错误
| |
0373
| 基金发行失败，退回认购
| |
0374
| 该预约赎回单已失效
| |
0375
| 手续费分成非法
| |
0376
| 基金终止
| |
0377
| 基金不在发行期或认购结束，认购不受理
| |
0378
| 基金在正常交易期
| |
0379
| 基金已发行或发行失败
| |
0380
| 基金停止交易
| |
0381
| 基金停止申购
| |
0382
| 基金停止赎回
| |
0383
| 基金正在权益登记
| |
0384
| 红利发放，业务不受理
| |
0385
| 无法识别的基金状态
| |
0386
| 非交易过户对方账号未登记
| |
0387
| 本日有冻结、挂失申请，交易无效
| |
0388
| 一天仅接受一次重要资料修改
| |
0389
| 分红期间有在途权益，不能处理
| |
0390
| 基金账号已登记
| |
0391
| 基金账号未登记
| |
0392
| 该交易账号已开户
| |
0393
| 有重复的冻结申请
| |
0394
| 非交易过户必须逐笔确认
| |
0395
| 交易后，入方余额低于最低限制
| |
0396
| 交易后，出方余额低于最低限制
| |
0397
| 基金转换对方基金停止交易
| |
0398
| 基金无份数可冻结解冻
| |
0399
| 无此冻结申请
| |
0400
| 解冻份数与原冻结数不匹配
| |
0401
| 超过最高赎回份数限制
| |
0402
| 申购金额低于手续费
| |
0403
| 总份额已超过募集金额，不能再认购
| |
0404
| 按份数认购，金额计算错误
| |
0405
| 不允许机构认购
| |
0406
| 不允许个人认购
| |
0407
| 逐笔人工处理为无效
| |
0408
| 逐笔人工处理为成功
| |
0409
| 已撤单
| |
0410
| 巨额赎回延续部分
| |
0411
| 重复开户
| |
0412
| 不支持预约申请
| |
0413
| 有份数冻结，不允许账户冻结
| |
0414
| 没有指定赎回的基金份数
| |
0415
| 小于初次投资金额限制
| |
0416
| 小于追加投资限制
| |
0417
| 转销售人/机构对方销售商或网点不存在
| |
0418
| 不能修改客户类型
| |
0419
| 重要资料修改当天不能赎回转销售人/机构
| |
0420
| 申请日期大于最后认购日期
| |
0421
| 巨额赎回，不能基金转换
| |
0422
| 当天多次开户（交易账号重）
| |
0423
| 当天多次开户（基金账号重）
| |
0424
| 不存在要转出的份数
| |
0425
| 经办人识别方式非法
| |
0426
| 账单寄送选择方式非法
| |
0427
| 基金账号信息未作改动， 拒绝申请
| |
0428
| 持有份数小于最低持有份数， 应全部赎回或转换
| |
0429
| 分红方案错误
| |
0430
| 该预约赎回单已失效
| |
0431
| 持有份数小于等于最低赎回份数， 应全部赎回或转换
| |
0432
| 基金在个人认购期，不接受机构认购
| |
0433
| 基金在机构认购期，不接受个人认购
| |
0434
| 认购金额小于机构最低认购金额
| |
0435
| 认购申请金额小于个人最低认购金额
| |
0436
| 认购金额大于机构最高认购金额
| |
0437
| 认购申请金额大于个人最高认购金额
| |
0438
| 基金处于不允许申购状态
| |
0439
| 申购申请金额小于机构最低追加投资金额
| |
0440
| 申购申请金额小于个人最低追加投资金额
| |
0441
| 申购申请金额小于机构最低首次投资金额
| |
0442
| 申购申请金额小于个人最低首次投资金额
| |
0443
| 定时定额申购申请金额小于最低定额
| |
0444
| 定时定额申购申请金额超出最低定额部分不是级差的整数倍
| |
0445
| 定时定额申购合约终止
| |
0446
| 定时定额申购金额与原合约不符
| |
0447
| 持有份数大于最低赎回份数， 申请赎回份数不小于最低赎回份数
| |
0448
| 柜员登录注销错误
| |
0449
| 柜员代码不能为空
| |
0450
| 没有此柜员
| |
0451
| 此柜员已被冻结
| |
0452
| 此柜员已被删除
| |
0453
| 柜员密码不符
| |
0454
| 此柜员已经登录系统；或者此前非正常退出系统，请与系统管理员联系
| |
0455
| 登录柜员记录出现异常，请与系统管理员联系
| |
0456
| 注销柜员状态出现异常，请与系统管理员联系
| |
0457
| 操作员过期
| |
0458
| 柜员管理类错误
| |
0459
| 柜员代码长度必须为3位
| |
0460
| 此柜员代码已经存在
| |
0461
| 柜员姓名不能为空
| |
0462
| 存在同名的有效柜员，系统不允许姓名重复
| |
0463
| 柜员密码不能为空
| |
0464
| 柜员所属部门不能为空
| |
0465
| 有效天数必须是大于0的整数
| |
0466
| 起始日期不能为空
| |
0467
| 确认密码不能为空
| |
0468
| 组代码不能为空
| |
0469
| 组的成员已经存在
| |
0470
| 权限代码不能为空
| |
0471
| 组的权限已经存在
| |
0472
| 柜员的权限已经存在
| |
0473
| 组名称不能为空
| |
0474
| 此组已经存在
| |
0475
| 柜员角色不能为空
| |
0476
| 组非空不能删除
| |
0477
| 组的成员不存在
| |
0478
| 组的权限不存在
| |
0479
| 根用户不能删除
| |
0480
| 操作员代码不能为空
| |
0481
| 没有此组
| |
0482
| 此柜员代码不存在
| |
0483
| 确认密码不正确
| |
0484
| 修改柜员资料时柜员状态不允许被设置为"删除"
| |
0485
| 柜员已被删除，操作被禁止
| |
0486
| 柜员处于活动状态，操作被禁止
| |
0487
| 交易密码错误
| |
0488
| 交易账号凭证号错误
| |
0489
| 交易账户处于等待确认状态
| |
0490
| 交易账户已挂失
| |
0491
| 确认密码不正确
| |
0492
| 基金账户处于等待确认状态
| |
0493
| 当天有账户申请
| |
0494
| 当天有交易申请
| |
0495
| 案号非法
| |
0496
| 该交易申请已经提交
| |
0497
| 定时定额申购日期非法
| |
0498
| 定时定额申购类型错误
| |
0499
| 定时定额申购状态非法
| |
0500
| 该定时定额申购已完成
| |
0501
| 该定时定额申购已撤单
| |
0502
| 该定时定额申购已撤消
| |
0503
| 定时定额申请不存在或其它数据库错误
| |
0504
| 解冻份数大于已冻结份数
| |
0505
| 在同一工作日同一投资者有相同的更改基金分红方式申请
| |
0506
| 交易账户已作废
| |
0507
| 交易账户凭证号状态错误
| |
0508
| 交易账户已销户
| |
0509
| 交易账户已冻结
| |
0510
| 交易账户已撤销
| |
0511
| 交易账户待确认
| |
0512
| 交易账户未开基金账户
| |
0513
| 基金账户挂失
| |
0514
| 基金账户冻结
| |
0515
| 基金账户销户
| |
0516
| 转销售人/机构对方机构代码与发起机构代码相同
| |
0517
| 基金转换转出基金与目标基金相同
| |
0518
| 交易账户与基金账户不匹配
| |
0519
| 禁止此模式基金转换
| |
0520
| 存在逆向基金转换
| |
0521
| 无要复核的申请合同号
| |
0522
| 要复核的合同号不属于本机构
| |
0523
| 要复核的合同号不属于本网点
| |
0524
| 要复核的合同号业务类型不一致
| |
0525
| 复核人员与受理人员相同
| |
0526
| 要复核的合同号已复核
| |
0527
| 要复核的合同号已作废
| |
0528
| 要复核的合同号已撤单
| |
0529
| 复核流水的基金代码不对
| |
0530
| 复核流水的申请金额不对
| |
0531
| 复核流水的交易账号不对
| |
0532
| 写更改申请流水的复核标志失败
| |
0533
| 复核流水的操作员代码不对
| |
0534
| 复核流水的申请份数不对
| |
0535
| 复核流水的巨额赎回处理方式不对
| |
0536
| 复核流水的对方机构代码不对
| |
0537
| 复核流水的转换目标基金代码不对
| |
0538
| 复核流水的申请费用不对
| |
0539
| 复核流水的分红方式不对
| |
0540
| 复核流水的分红比例不对
| |
0541
| 无此交易码
| |
0542
| 该操作现不可用
| |
0543
| 该申请已撤单
| |
0544
| 该申请已作废
| |
0545
| 该申请还未复核
| |
0546
| 电话委托受理业务不能通过柜面撤单
| |
0547
| 该申请已复核
| |
0548
| 系统通用参数查询失败
| |
0549
| 查询表单列值信息失败
| |
0550
| 查询报表输出固定数据配置信息失败
| |
0551
| 查询表单输入条件的配置信息失败
| |
0552
| 未定义的表单查询
| |
0553
| 查询表单数据集信息失败
| |
0554
| 请选择输入查询表单号
| |
0555
| 未定义的查询类别
| |
0556
| 查询表单数据集信息失败
| |
0557
| 取申请账页失败
| |
0558
| 发布日期不能为空
| |
0559
| 利率生效时间非法
| |
0560
| 利率非法
| |
0561
| 利息税率非法
| |
0562
| 实施时间不能为空
| |
0563
| 最小手续费比率不能小于0
| |
0564
| 最大手续费比率不能大于1
| |
0565
| 最小手续费比率不能大于最大手续费比率
| |
0566
| 注册登记人手续费分成比率不能为空
| |
0567
| 此业务不能设置进入基金资产手续费比率
| |
0568
| 手续费分成比率不能大于最小手续费比率
| |
0569
| 手续费分成比率不能小于0
| |
0570
| 权益登记日非法
| |
0571
| 除权日非法
| |
0572
| 派息日非法
| |
0573
| 利得比例不能为空
| |
0574
| 利得比例必须在0， 1之间
| |
0575
| 分红方案编码非法
| |
0576
| 费率方案编号不能为空
| |
0577
| 手续费计算方案起始时间非法
| |
0578
| 基金名称不能为空
| |
0579
| 基金状态非法
| |
0580
| 基金转换状态非法
| |
0581
| 基金认购价格非法
| |
0582
| 费率方案不完整
| |
0583
| 存在未确认记录，不能提交
| |
0584
| 此操作员未输入费率方案， 不能输入费率
| |
0585
| 金额非法
| |
0586
| 持有天数非法
| |
0587
| 手续费率段重叠
| |
0588
| 此操作员未输入费率方案， 不能删除费率
| |
0589
| 基金账户受理方式不能为空
| |
0590
| 不存在的基金账户受理方式
| |
0591
| 到账情况不能为空
| |
0592
| 证件唯一性不能为空
| |
0593
| 系统状态不能为空
| |
0594
| 强行签退时间不能为空
| |
0595
| 强行签退持续时间不能为空
| |
0596
| 强行签退持续时间不能小于0
| |
0597
| 基金净值路径不能为空
| |
0598
| 销售点代码不能为空
| |
0599
| 清算日期不能为空
| |
0600
| 工作日期不能为空
| |
0601
| 巨额赎回比例不能为空
| |
0602
| 巨额赎回比例必须在0-1之间
| |
0603
| 未知的系统参数
| |
0604
| 定时定额申购日期不能为
| |
0605
| 按定时定额申购日期错
| |
0606
| 印花税率非法
| |
0607
| 审批日期不能为空
| |
0608
| 审批人不能为空
| |
0609
| 审批数量不能为空
| |
0610
| 审批数量不能小于0
| |
0611
| 批准的基金转换份数应小于等于基金总份数
| |
0612
| 待确认的记录超过一条
| |
0613
| 确认审批内容与第一次输入内容不符
| |
0614
| 不支持的基金发行方案
| |
0615
| 待确认的基金发行记录超过一条
| |
0616
| 到款日期不能为空
| |
0617
| 预售规模不能为空
| |
0618
| 预售规模不能小于0
| |
0619
| 认购价格不能小于0
| |
0620
| 销售机构设置错误
| |
0621
| 销售机构接收目录不能为空
| |
0622
| 销售机构发送目录不存在
| |
0623
| 销售机构接收目录不能为空
| |
0624
| 销售机构接收目录不存在
| |
0625
| 销售机构代码不能为空
| |
0626
| 销售机构名称不能为空
| |
0627
| 销售机构状态不能为空
| |
0628
| 销售机构类型不能为空
| |
0629
| 销售机构接受目录长度大于120
| |
0630
| 销售机构发送目录长度大于120
| |
0631
| 网点代码不能为空
| |
0632
| 网点名称不能为空
| |
0633
| 区域代码不能为空
| |
0634
| 区域代码不存在
| |
0635
| 银行名称不能为空
| |
0636
| 银行状态不能为空
| |
0637
| 公告状态不能为空
| |
0638
| 公告已输入，未复核
| |
0639
| 公告已复核成功
| |
0640
| 未定义的公告状态
| |
0641
| 此公告不存在
| |
0642
| 公告标题不能为空
| |
0643
| 公告日期不能为空
| |
0644
| 公告日期不能比当前日期小
| |
0645
| 公告内容不能为空
| |
0646
| 公告类型不能为空
| |
0647
| 取公告编号流水号失败
| |
0648
| 操作员相同，不能复核公告
| |
0649
| 操作员不同，不能修改公告
| |
0650
| 公告已经发布
| |
0651
| 公告复核错误
| |
0652
| 不支持的传输状态
| |
0653
| 未解上传包
| |
0654
| 未打包上传包
| |
0655
| 未解下传包
| |
0656
| 未打包下传包
| |
0657
| 包传输状态不存在
| |
0658
| 第一次输入
| |
0659
| 第一次删除
| |
0660
| 第一次修改
| |
0661
| 未生效
| |
0662
| 已生效
| |
0663
| 已实施
| |
0664
| 未知状态
| |
0665
| 记录只有一条
| |
0666
| 记录不存在
| |
0667
| 记录多于一条
| |
0668
| 不是本操作员输入，不能修改， 请先清屏
| |
0669
| 本操作员输入，不能再次输入
| |
0670
| 不是本操作员输入，不能删除
| |
0671
| 第二次输入内容与第一次输入内容不符
| |
0672
| 第二次修改内容与第一次修改内容不符
| |
0673
| 数据库错误
| |
0674
| 写日志失败
| |
0675
| 取交易账户编号失败
| |
0676
| 取基金账户流水号失败
| |
0677
| 取系统日期失败
| |
0678
| 存在认购或未完成的赎回申请
| |
0679
| 清算步骤错误
| |
0680
| 取系统时间失败
| |
0681
| 取参数ACCPTMD（受理方式）的值失败
| |
0682
| 取交易账号凭证流水号失败
| |
0683
| 取销售机构代码失败
| |
0684
| 存在冻结的基金份数
| |
0685
| 正在清算， 不能处理到账操作
| |
0686
| 存在未审批的巨额赎回
| |
0687
| 取交易账号凭证号失败
| |
0688
| 取交易账号失败
| |
0689
| 取交易密码失败
| |
0690
| 取基金余额失败
| |
0691
| 更改余额失败
| |
0692
| 写资金回款流水失败
| |
0693
| 交易清算类型错误
| |
0694
| 取清算日失败
| |
0695
| 修改投资者基金分红信息失败
| |
0696
| 取市场标志失败
| |
0697
| 市场标志错误
| |
0698
| 现为收市状态，还未日初，不能进行业务受理
| |
0699
| 现为日终状态，还未日初，不能进行业务受理
| |
0700
| 系统步骤错误
| |
0701
| 取市场状态描述错误
| |
0702
| 设置市场状态错误
| |
0703
| 设置下一工作日错误
| |
0704
| 生成工作日表错误
| |
0705
| 系统日初错误
| |
0706
| 系统日终错误
| |
0707
| 设置上一工作日错误
| |
0708
| 取收市处理状态失败
| |
0709
| 收市处理步骤错误
| |
0710
| 取收市处理状态描述失败
| |
0711
| 设置收市处理状态失败
| |
0712
| 收市初始化错误
| |
0713
| 收市复核错误
| |
0714
| 收市写账页错误
| |
0715
| 取系统状态失败
| |
0716
| 取系统状态描述失败
| |
0717
| 设置系统状态失败
| |
0718
| 系统当前状态不允许操作
| |
0719
| 取清算处理状态失败
| |
0720
| 清算处理步骤错误
| |
0721
| 取清算处理状态描述失败
| |
0722
| 设置清算处理状态失败
| |
0723
| 清算初始化错误
| |
0724
| 清算数据备份错误
| |
0725
| 清算数据恢复错误
| |
0726
| 账户清算错误
| |
0727
| 交易清算错误
| |
0728
| 清算复核错误
| |
0729
| 清算结束错误
| |
0730
| 预清算错误
| |
0731
| 清算数据汇总错误
| |
0732
| 审批赎回份数大于允许的最大审批份数
| |
0733
| 审批申购份数大于允许的最大审批份数
| |
0734
| 基金未发生巨额或超规模不用进行审批
| |
0735
| 基金发生巨额或超规模请进行审批
| |
0736
| 取募集期日处理状态失败
| |
0737
| 募集期日处理步骤错误
| |
0738
| 取募集期日处理状态描述失败
| |
0739
| 设置募集期日处理状态失败
| |
0740
| 募集期日处理初始化错误
| |
0741
| 募集期日处理数据备份错误
| |
0742
| 募集期日处理数据检查错误
| |
0743
| 募集期日处理当日有效认购统计错误
| |
0744
| 募集期日处理错误
| |
0745
| 募集期日处理发行统计错误
| |
0746
| 募集期日处理数据汇总错误
| |
0747
| 募集期日处理复核开始错误
| |
0748
| 募集期日处理复核结束错误
| |
0749
| 募集期日处理数据恢复错误
| |
0750
| 募集期日处理结束错误
| |
0751
| 基金认购费率未设置或无有效费率
| |
0752
| 基金交易费率未设置或无有效费率
| |
0753
| 基金NAV值未设置或无有效NAV值
| |
0754
| 没有基金可进行募集处理
| |
0755
| 取发行处理状态失败
| |
0756
| 发行处理步骤错误
| |
0757
| 取发行处理状态描述失败
| |
0758
| 设置发行处理状态失败
| |
0759
| 发行处理初始化错误
| |
0760
| 发行处理数据备份错误
| |
0761
| 发行处理错误
| |
0762
| 发行处理复核开始错误
| |
0763
| 发行处理复核结束错误
| |
0764
| 发行处理数据恢复错误
| |
0765
| 发行处理结束错误
| |
0766
| 发行预处理错误
| |
0767
| 计算发行利息错误
| |
0768
| 发行失败处理错误
| |
0769
| 发行成功处理错误
| |
0770
| 利率未设置或不存在
| |
0771
| 没有基金可进行发行处理
| |
0772
| 分红方案非法
| |
0773
| 分红方案状态错误
| |
0774
| 取投资者分红信息错误
| |
0775
| 计算投资者分红权益错误
| |
0776
| 权益登记错误
| |
0777
| 红利发放错误
| |
0778
| 红利统计错误
| |
0779
| 统计认购清算确认数据错误
| |
0780
| 统计认购数据（给核算）错误
| |
0781
| 统计发行确认数据错误
| |
0782
| 统计发行确认数据（给核算）错误
| |
0783
| 汇总业务申请数据错误
| |
0784
| 汇总业务确认数据错误
| |
0785
| 汇总统计固定收费错误
| |
0786
| 读数据库失败，请查看错误日志
| |
0787
| 写数据库错误，请查看错误日志
| |
0788
| 数据操作失败，请查看系统日志
| |
0789
| 写交易申请流水失败
| |
0790
| 写账页失败
| |
0791
| 数据历史备份与清除失败
| |
0792
| 按申请编号检查申请数据错误
| |
0793
| 按基金状态检查申请数据错误
| |
0794
| 按申请数量检查申请数据错误
| |
0795
| 写确认流水错误
| |
0796
| 累计投资者认购金额错误
| |
0797
| 写认购队列错误
| |
0798
| 更改申请流水处理状态错误
| |
0799
| 系统错误
| |
9999
| 其它错误
| |
