7.67 TA与销售人参数类汇总数据
TA系统应于每个工作日上午，将参数信息发送给销售人。可以按全量或者增量（增量指仅传送变动的内容）方式进行传输，通过“全量标志”进行区分，注意所有记录的“全量标志”应当相同。如果是进行增量传输，则应通过“修改方式”字段指明该条参数记录属于新增、修改或者删除。
对于“上限”类的参数，如果没有指定的数值，而该参数又是数值型，则应按照该参数的长度全部填‘9’（包括小数点以后的小数位）。
7.67.1 基金基础参数（C1文件）
基金基础参数信息见表86。
表86 基金基础参数
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
355
| SequenceNO
| A
| 20
| 序号
| 唯一确定一条记录，不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码）
| Y
|
63
| FundName
| C
| 40
| 基金名称
| | Y
|
367
| FundNameAbbr
| C
| 20
| 基金简称
| | Y
|
66
| TotalFundVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金总份数
| | N
|
310
| FundType
| C
| 2
| 基金类型
| 01-股票型02-债券型03-混合型04-货币型
| Y
|
331
| FundTypeName
| C
| 30
| 基金类型名称
| | N
|
368
| IsGuaranteedFund
| C
| 1
| 是否保本基金
| | Y
|
369
| IsLOFFund
| C
| 1
| 是否LOF基金
| | Y
|
370
| IsQDIIFund
| C
| 1
| 是否QDII基金
| | Y
|
371
| IsETFFund
| C
| 1
| 是否ETF基金
| | Y
|
372
| RedeemFeeBackRatio
| N
| 16（两位小数）
| 赎回费归基金资产比例
| | Y
|
24
| DefDividendMethod
| A
| 1
| 默认分红方式
| | Y
|
388
| RedemptionSequence
| C
| 1
| 指定赎回方式
| 0-先进先出 1-后进先出
| Y
|
389
| BuyUpperAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申购金额上限
| | Y
|
390
| CovertInUpperAmount
| N
| 16（两位小数）
| 基金转换转入金额上限
| | Y
|
391
| PeriodSubUpperAmount
| N
| 16（两位小数）
| 定时定额申购金额上限
| | Y
|
2
| InstAppSubsAmnt
| N
| 16（两位小数）
| 法人追加认购金额
| | Y
|
3
| InstAppSubsVol
| N
| 16（两位小数）
| 法人追加认购份数
| | Y
|
35
| MinAmountByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人首次认购最低金额
| | Y
|
36
| MinVolByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人首次认购最低份数
| | Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| N
|
38
| CustodianCode
| A
| 3
| 托管人代码
| | Y
|
39
| AmountOfPeriodicSubs
| N
| 16（两位小数）
| 定时定额申购的金额
| | Y
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
70
| MaxRedemptionVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金最高赎回份数
| | Y
|
71
| MinAccountBalance
| N
| 16（两位小数）
| 基金最低持有份数
| | Y
|
78
| IPOStartDate
| A
| 8
| 基金募集开始日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
79
| IPOEndDate
| A
| 8
| 基金募集结束日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
373
| FundEstablishDate
| A
| 8
| 基金成立日期
| YYYYMMDD
| Y
|
82
| FundManagerCode
| C
| 3
| 基金管理人
| | Y
|
99
| IndiAppSubsVol
| N
| 16（两位小数）
| 个人追加认购份数
| | Y
|
100
| IndiAppSubsAmount
| N
| 16（两位小数）
| 个人追加认购金额
| | Y
|
104
| MinSubsVolByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人首次认购最低份数
| | Y
|
105
| MinSubsAmountByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人首次认购最低金额
| | Y
|
114
| RegistrarCode
| C
| 2
| 注册登记人代码
| | Y
|
129
| FundSize
| N
| 16（两位小数）
| 基金规模
| 基金的金额规模
| N
|
509
| ExchangeFlag
| C
| 1
| 交易所标志
| 指基金发行渠道
0-深圳场内（含场外）
1-上海场内（含场外）
2-场外
| Y
|
130
| FundSponsor
| A
| 3
| 基金发起人
| | N
|
151
| FaceValue
| N
| 7（四位小数）
| 基金面值
|
| Y
|
198
| MaxSubsVolByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人最高认购份数
|
| Y
|
199
| MaxSubsAmountByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人最高认购金额
|
| Y
|
200
| MaxSubsVolByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人最高认购份数
|
| Y
|
201
| MaxSubsAmountByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人最高认购金额
|
| Y
|
202
| UnitSubsVolByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人认购份数单位
|
| Y
|
203
| UnitSubsAmountByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人认购金额单位
|
| Y
|
204
| UnitSubsVolByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人认购份数单位
|
| Y
|
205
| UnitSubsAmountByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人认购金额单位
|
| Y
|
206
| MinBidsAmountByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人首次申购最低金额
|
| Y
|
207
| MinBidsAmountByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人首次申购最低金额
|
| Y
|
208
| MinAppBidsAmountByIndi
| N
| 16（两位小数）
| 个人追加申购最低金额
|
| Y
|
209
| MinAppBidsAmountByInst
| N
| 16（两位小数）
| 法人追加申购最低金额
|
| Y
|
210
| MinRedemptionVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金最少赎回份数
|
| Y
|
211
| MinInterconvertVol
| N
| 16（两位小数）
| 最低基金转换份数
|
| Y
|
212
| IssueTypeByIndi
| C
| 1
| 个人发行方式
| 1-比例发行
2-摇号
3-先来先买
| Y
|
213
| IssueTypeByInst
| C
| 1
| 机构发行方式
| 1-比例发行
2-摇号
3-先来先买
| Y
|
214
| SubsType
| C
| 1
| 认购方式
| 0-金额认购
1-份数认购
| Y
|
215
| CollectFeeType
| C
| 1
| 交易费收取方式
| 0-价内费
1-价外费
| Y
|
609
| IndiMaxPurchase
| N
| 16（两位小数）
| 个人最大申购金额
| | Y
|
610
| InstMaxPurchase
| N
| 16（两位小数）
| 法人最大申购金额
| | Y
|
611
| IndiDayMaxSumBuy
| N
| 16（两位小数）
| 个人当日累计购买最大金额
| | Y
|
612
| InstDayMaxSumBuy
| N
| 16（两位小数）
| 法人当日累计购买最大金额
| | Y
|
613
| IndiDayMaxSumRedeem
| N
| 16（两位小数）
| 个人当日累计赎回最大份额
| | Y
|
614
| InstDayMaxSumRedeem
| N
| 16（两位小数）
| 法人当日累计赎回最大份额
| | Y
|
615
| IndiMaxRedeem
| N
| 16（两位小数）
| 个人最大赎回份额
| | Y
|
616
| InstMaxRedeem
| N
| 16（两位小数）
| 法人最大赎回份额
| | Y
|
332
| RegistrarName
| C
| 40
| 注册登记人名称
| | Y
|
333
| FundManagerName
| C
| 40
| 基金管理人名称
| | Y
|
314
| FundServerTel
| C
| 30
| 基金公司客服电话
| | Y
|
315
| FundInternetAddress
| C
| 40
| 基金公司网站网址
| | Y
|
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| | N
|
384
| WholeFlag
| C
| 1
| 全量标志
| 0-增量 1-全量
| Y
|
385
| ModifyWay
| C
| 1
| 修改方式
| 增量方式传递参数必填
0-新增 1-修改 2-删除
| N
|
356
| OperateDate
| A
| 8
| 生效日期
| YYYYMMDD
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期
| Y
|
7.67.2 基金代理关系（C2文件）
基金代理关系参数信息见表87。
表87 基金代理关系
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
355
| SequenceNO
| A
| 20
| 序号
| 唯一确定一条记录，不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码）
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| N
|
375
| IsDiscount
| C
| 1
| 是否允许打折
| 0-非 1-是
| N
|
376
| BuyPayPeriod
| N
| 16（两位小数）
| 申购交收天数
| 举例：T日申报申购交易，T＋2日资金划付到基金备付金户，则申购交收天数为2
| Y
|
377
| RedemptionPayPeriod
| N
| 16（两位小数）
| 赎回交收天数
| 举例：T日申报赎回交易，T＋2日资金划付到销售人备付金户，则赎回交收天数为2
| Y
|
378
| ConversionPayPeriod
| N
| 16（两位小数）
| 基金转换交收天数
| 指转出基金划出资金到对方基金的时间
| Y
|
382
| SubPayBackPeriod
| N
| 16（两位小数）
| 认购退款交收天数
| 指认购未成功的金额划回到销售人账户距离比例配售确认日的天数
| N
|
383
| DividendPayPeriod
| N
| 16（两位小数）
| 分红交收天数
| 指分红款划到销售人账户距离权益登记日的天数
| N
|
379
| ChargePayMethod
| C
| 1
| 手续费结算方式
| 0-净额结算 1-全额结算
| Y
|
384
| WholeFlag
| C
| 1
| 全量标志
| 0-增量 1-全量
| Y
|
385
| ModifyWay
| C
| 1
| 修改方式
| 增量方式传递参数必填
0-新增 1-修改 2-删除
| N
|
356
| OperateDate
| A
| 8
| 生效日期
| YYYYMMDD
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期
| Y
|
