7.66.13 销售人发送的业务申请汇总数据项（13文件）
基金销售人根据当日申报数据生成业务申请汇总文件，发送给TA。
业务申请汇总数据项见表81。
表81 业务申请汇总数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
|
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
143
| AggregationOfTransactionByBusinessType
| N
| 8
| 每种业务笔数汇总
| | Y
|
144
| AggregationDate
| A
| 8
| 汇总日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
154
| TotalSuccessfulVol
| N
| 16（两位小数）
| 份数汇总
| | Y
|
175
| TotalSuccessfulAmount
| N
| 16（两位小数）
| 金额汇总
| | Y
|
7.66.14 参与人及结算席位文件（21文件）
参与人及结算席位数据项见表82。
表82 参与人及结算席位文件
基金参与人及结算席位文件用于TA系统向基金销售代理人发送基金参与人和结算席位信息。
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
324
| SeatCode
| C
| 6
| 席位代码
| 场内席位必填
| N
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| 场外销售人必填
| N
|
326
| DistributorName
| C
| 80
| 销售人名称
| 席位或销售人的名称
| Y
|
318
| TransferPermitFlag
| C
| 1
| 跨市场转入允许标志
| 0-允许，1-不允许
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
指发送日期
| Y
|
7.66.15 其它类申请文件（23文件）
包含确权、联名卡业务。
其它类申请数据项见表83。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表83 其它类申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| |
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| |
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| |
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| |
284
| SecuritiesAccountID
| C
| 10
| 证券账号
| |
324
| SeatCode
| C
| 6
| 席位代码
|
|
85
| InvestorName
| C
| 120
| 投资人户名
| |
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| |
27
| CertificateType
| C
| 1
| 个人证件类型及机构证件类型
|
|
72
| CertificateNo
| C
| 30
| 投资人证件号码
| |
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| |
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| |
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| |
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| |
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| |
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| |
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| |
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| |
524
| NetNo
| C
| 9
| 操作（清算）网点编号
| |
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| |
140
| TelNo
| C
| 22
| 投资人电话号码
| |
83
| MobileTelNo
| C
| 24
| 投资人手机号码
| |
4
| Address
| C
| 120
| 通讯地址
| |
101
| PostCode
| A
| 6
| 投资人邮政编码
| |
49
| EmailAddress
| C
| 40
| 投资人E-MAIL地址
| |
106
| TransactorCertNo
| C
| 30
| 经办人证件号码
| |
107
| TransactorCertType
| C
| 1
| 经办人证件类型
| |
108
| TransactorName
| C
| 20
| 经办人姓名
| |
23
| InvestorsBirthday
| A
| 8
| 投资人出生日期
| |
48
| EducationLevel
| C
| 3
| 投资人学历
| |
51
| FaxNo
| C
| 24
| 投资人传真号码
| |
65
| VocationCode
| C
| 3
| 投资人职业代码
| |
69
| HomeTelNo
| C
| 22
| 投资人住址电话
| |
73
| AnnualIncome
| N
| 8
| 投资人年收入
| |
88
| OfficeTelNo
| C
| 22
| 投资人单位电话号码
| |
122
| AccountAbbr
| C
| 12
| 投资人户名简称
| |
126
| Sex
| A
| 1
| 投资人性别
| |
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| |
167
| MinorFlag
| C
| 1
| 未成年人标志
| |
169
| DeliverType
| C
| 1
| 对账单寄送选择
| |
170
| TransactorIDType
| C
| 1
| 经办人识别方式
| |
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| |
265
| DeliverWay
| C
| 8
| 对账单寄送方式
| |
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| |
141
| TargetBranchCode
| C
| 9
| 对方网点号
| |
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易帐号
| |
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| |
7.66.16 其它类确认文件（24文件）
包含确权、联名卡、积分确认业务。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
其它类确认数据项见表84。
表84 其它类确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| |
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| |
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| |
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| |
284
| SecuritiesAccountID
| C
| 10
| 证券账号
| |
324
| SeatCode
| C
| 6
| 席位代码
|
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| |
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| |
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| |
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| |
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| |
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| |
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| |
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| |
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| |
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| |
524
| NetNo
| C
| 9
| 操作（清算）网点编号
| |
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| |
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| |
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| |
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| |
309
| ErrorDetail
| C
| 60
| 出错详细信息
| |
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| |
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| |
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| |
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| |
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 后端收费总额
| |
193
| RateFee
| N
| 9（八位小数）
| 费率
| |
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| |
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| |
313
| FundCorpCode
| C
| 8
| 基金公司代码
|
|
311
| PointsType
| C
| 1
| 积分类型
| |
316
| PointsStatus
| C
| 1
| 积分状态
| |
312
| Points
| N
| 15（两位小数）
| 积分值
| |
349
| AlternationDate
| A
| 8
| 最后更新日
| |
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| |
141
| TargetBranchCode
| C
| 9
| 对方网点号
| |
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易帐号
| |
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| |
7.66.17 资金清算文件（25文件）
TA系统在每个交易确认日，将场外、场内申购赎回委托等业务合并在一起进行资金清算，生成各基金、销售人之间的资金清算数据。对每一笔资金清算汇总数据，还可根据网点或席位进行细分，供基金参与人用于资金对账，或者发送给下属网点和席位进行资金对账使用.
资金清算数据项见表85。
表85 资金清算文件
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
355
| SequenceNO
| A
| 20
| 序号
| 唯一确定一条记录，不能重复
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
对130认购结果业务，此字段无意义
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| | Y
|
509
| ExchangeFlag
| C
| 1
| 交易所标志
| 0-深圳场内 1-上海场内
2-场外
0表示席位在深圳，1表示席位在上海
| Y
|
319
| InstAccount
| C
| 30
| 销售人结算法人资金帐号
| | N
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
324
| SeatCode
| C
| 6
| 席位代码
| 场内业务必填，否则置空
| N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 场外细分网点清算时必填，否则置空
| N
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 120为认购，122为申购，124为赎回（含163定额赎回、142强制赎回、基金清盘150、基金终止151），126为转托管，136为基金转换，139为定时定额申购，143为分红，130为认购结果（含募集失败149），191为ETF基金申购，194为ETF基金赎回，171为资金调账，172为月费划拨，173为销售服务费划拨，174为尾随佣金划拨。
（对171/172/173/174等业务其资金类型一般只有“001-交易金额”）
| Y
|
320
| CapitalType
| C
| 3
| 资金类型
| 001-交易金额002-手续费003-代理费004-印花税005-认购成功利息006-利息税007-过户费008-其他费用009-现金红利010-红利所得税011-认购退款金额（基金退给销售人的本金部分，对认购结果、募集失败业务有效） 012-认购退款利息013-现金分红手续费
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 各种资金类型的划付金额
| Y
|
321
| ReceOrPayFlag
| C
| 1
| 收付标志
| 0-销售人收 1-销售人付
2-其它
| Y
|
322
| CalculateDate
| A
| 8
| 清算日期
| 生成划款指令的日期，一般为T＋1日，其中T日为开放式基金交易申报日。
| Y
|
323
| PayDate
| A
| 8
| 交收日期
| 执行资金交收的日期
| Y
|
264
| DetailFlag
| C
| 1
| 数据明细标志
| 0-非明细；1-明细
非明细指针对销售人的记录，明细指针对销售人下属清算网点或结算席位的记录
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
指文件发送日期
| Y
|
