7.66.2 账户确认（02文件）
账户确认数据项见表70。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表70 账户确认
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| |
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| |
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
|
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易帐号
| |
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| |
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| |
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| |
84
| MultiAcctFlag
| A
| 1
| 多渠道开户标志
| |
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
|
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| |
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
|
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| |
27
| CertificateType
| C
| 1
| 个人证件类型及机构证件型
|
|
72
| CertificateNo
| C
| 30
| 投资人证件号码
| |
85
| InvestorName
| C
| 120
| 投资人户名
| |
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| |
122
| AccountAbbr
| C
| 12
| 投资人户名简称
| |
171
| AccountCardID
| C
| 8
| 基金账户卡的凭证号
| |
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| |
142
| TargetTransactionAcco
untID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基
金交易帐号
| |
524
| NetNo
| C
| 9
| 操作（清算）网点编号
|
|
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| |
297
| CustomerNo
| C
| 12
| TA客户编号
|
|
60
| FrozenCause
| A
| 1
| 冻结原因
|
|
58
| FreezingDeadline
| A
| 8
| 冻结截止日期
|
|
309
| ErrorDetail
| C
| 60
| 出错详细信息
|
|
7.66.3 交易申请（03文件）
交易申请数据项见表71。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表71 交易申请
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| |
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| |
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| |
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| |
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| |
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易帐号
| |
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| |
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| |
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| |
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| |
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| |
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| |
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
| |
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| |
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| |
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| |
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| |
91
| OriginalSubsDate
| A
| 8
| 原申购日期
| |
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| |
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| |
195
| DaysRedemptionInAdvance
| N
| 5
| 预约赎回工作日天数
| |
102
| RedemptionDateInAdvance
| A
| 8
| 预约赎回日期
| |
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| |
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定期定额申购日期
| |
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| |
191
| TermOfPeriodicSubs
| N
| 5
| 定期定额申购期限
| |
192
| FutureBuyDate
| A
| 8
| 指定申购日期
| |
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| |
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| |
141
| TargetBranchCode
| C
| 9
| 对方网点号
| |
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易帐号
| |
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| |
123
| DividendRatio
| N
| 16（两位小数）
| 红利比例
| |
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| |
34
| CodeOfTargetFund
| A
| 6
| 转换时的目标基金代码
| |
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 交易后端收费总额
| |
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| |
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| |
264
| DetailFlag
| C
| 1
| 数据明细标志
| |
258
| OriginalAppDate
| A
| 8
| 原申请日期
| |
24
| DefDividendMethod
| A
| 1
| 默认分红方式
| |
60
| FrozenCause
| A
| 1
| 冻结原因
| |
58
| FreezingDeadline
| A
| 8
| 冻结截止日期
| |
280
| VarietyCodeOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额品种代码
|
|
281
| SerialNoOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额申购序号
|
|
299
| RationType
| C
| 1
| 定期定额种类
| |
147
| TargetTAAccountID
| C
| 12
| 对方基金账号
| |
617
| TargetRegistrarCode
| C
| 2
| 对方TA代码
| |
524
| NetNo
| C
| 9
| 操作（清算）网点编号
| |
297
| CustomerNo
| C
| 12
| TA客户编号
| |
526
| TargetShareType
| C
| 1
| 对方基金份额类别
| |
298
| RationProtocolNo
| C
| 20
| 定期定额协议号
| |
269
| BeginDateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购起始日期
| |
270
| EndDateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购终止日期
| |
271
| SendDayOfPeriodicSubs
| N
| 2
| 定时定额申购每月发送日
| |
530
| Broker
| C
| 12
| 经纪人
| |
301
| SalesPromotion
| C
| 3
| 促销活动代码
| |
302
| AcceptMethod
| C
| 1
| 受理方式
| |
303
| ForceRedemptionType
| C
| 1
| 强制赎回类型
| |
327
| TakeIncomeFlag
| C
| 1
| 带走收益标志
| |
328
| PurposeOfPeSubs
| C
| 40
| 定投目的
| |
329
| FrequencyOfPeSubs
| N
| 5
| 定投频率
| |
395
| PeriodSubTimeUnit
| C
| 1
| 定投周期单位
| |
330
| BatchNumOfPeSubs
| N
| 16（两位小数）
| 定投期数
| |
345
| CapitalMode
| C
| 2
| 资金方式
| |
346
| DetailCapticalMode
| C
| 2
| 明细资金方式
| |
347
| BackenloadDiscount
| N
| 5（4位小数）
| 补差费折扣率
| |
348
| CombineNum
| C
| 6
| 组合编号
| |
307
| FutureSubscribeDate
| A
| 8
| 指定认购日期
| |
164
| TradingMethod
| C
| 8
| 使用的交易手段
| |
275
| LargeBuyFlag
| A
| 1
| 巨额购买处理标志
| |
392
| ChargeType
| C
| 1
| 收费类型
| |
393
| SpecifyRateFee
| N
| 9（八位小数）
| 指定费率
| |
394
| SpecifyFee
| N
| 16（两位小数）
| 指定费用
| |
7.66.4 交易确认（04文件）
交易确认数据项见表72。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表72 交易确认
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| |
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| |
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| |
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| |
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| |
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| |
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| |
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| |
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| |
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| |
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易帐号
| |
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| |
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| |
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| |
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| |
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| |
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| |
177
| BusinessFinishFlag
| C
| 1
| 业务过程完全结束标识
| |
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| |
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
| |
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| |
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| |
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| |
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| |
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| |
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| |
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| |
91
| OriginalSubsDate
| A
| 8
| 原申购日期
| |
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| |
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| |
102
| RedemptionDateInAdvance
| A
| 8
| 预约赎回日期
| |
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| |
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| |
193
| RateFee
| N
| 9（八位小数）
| 费率
| |
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 交易后端收费总额
| |
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| |
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| |
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定期定额申购日期
| |
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| |
141
| TargetBranchCode
| C
| 9
| 对方网点号
| |
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易帐号
| |
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| |
176
| TransferDirection
| A
| 1
| 转入/转出标识
| |
24
| DefDividendMethod
| A
| 1
| 默认分红方式
| |
123
| DividendRatio
| N
| 16（两位小数）
| 红利比例
| |
76
| Interest
| N
| 10（两位小数）
| 基金账户利息金额
| |
266
| VolumeByInterest
| N
| 16（两位小数）
| 利息产生的基金份数
| |
156
| InterestTax
| N
| 16（两位小数）
| 利息税
| |
133
| TradingPrice
| N
| 7（四位小数）
| 交易价格
| |
58
| FreezingDeadline
| A
| 8
| 冻结截止日期
| |
60
| FrozenCause
| A
| 1
| 冻结原因
| |
139
| Tax
| N
| 16（两位小数）
| 税金
| |
162
| TargetNAV
| N
| 7（四位小数）
| 目标基金的单位净值
| |
163
| TargetFundPrice
| N
| 7（四位小数）
| 目标基金的价格
| |
161
| CfmVolOfTargetFund
| N
| 16（两位小数）
| 目标基金的确认份数
| |
194
| MinFee
| N
| 10（两位小数）
| 最少收费
| |
95
| OtherFee2
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用2
| |
258
| OriginalAppDate
| A
| 8
| 原申请日期
| |
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| |
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| |
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| |
264
| DetailFlag
| C
| 1
| 数据明细标志
| |
262
| RedemptionInAdvanceFlag
| A
| 1
| 预约赎回标志
| |
257
| FrozenMethod
| A
| 1
| 冻结方式
| |
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| |
263
| RedemptionReason
| A
| 1
| 强行赎回原因
| |
34
| CodeOfTargetFund
| A
| 6
| 转换时的目标基金代码
| |
55
| TotalTransFee
| N
| 10（两位小数）
| 交易确认费用合计
| |
280
| VarietyCodeOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额品种代码
| |
281
| SerialNoOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额申购序号
| |
299
| RationType
| C
| 1
| 定期定额种类
| |
147
| TargetTAAccountID
| C
| 12
| 对方基金账号
| |
617
| TargetRegistrarCode
| C
| 2
| 对方TA代码
| |
524
| NetNo
| C
| 9
| 操作（清算）网点编号
| |
297
| CustomerNo
| C
| 12
| TA客户编号
| |
526
| TargetShareType
| C
| 1
| 对方基金份额类别
| |
298
| RationProtocolNo
| C
| 20
| 定期定额协议号
| |
269
| BeginDateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购起始日期
| |
270
| EndDateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购终止日期
| |
271
| SendDayOfPeriodicSubs
| N
| 2
| 定时定额申购每月发送日
| |
530
| Broker
| C
| 12
| 经纪人
| |
301
| SalesPromotion
| C
| 3
| 促销活动代码
| |
302
| AcceptMethod
| C
| 1
| 受理方式
| |
303
| ForceRedemptionType
| C
| 1
| 强制赎回类型
| |
349
| AlternationDate
| A
| 8
| 最后更新日
| |
327
| TakeIncomeFlag
| C
| 1
| 带走收益标志
| |
328
| PurposeOfPeSubs
| C
| 40
| 定投目的
| |
329
| FrequencyOfPeSubs
| N
| 5
| 定投频率
| |
395
| PeriodSubTimeUnit
| C
| 1
| 定投周期单位
| |
330
| BatchNumOfPeSubs
| N
| 16（两位小数）
| 定投期数
| |
345
| CapitalMode
| C
| 2
| 资金方式
| |
346
| DetailCapticalMode
| C
| 2
| 明细资金方式
| |
347
| BackenloadDiscount
| N
| 5（4位小数）
| 补差费折扣率
| |
348
| CombineNum
| C
| 6
| 组合编号
| |
283
| RefundAmount
| N
| 16（两位小数）
| 退款金额
| |
285
| SalePercent
| N
| 8（五位小数）
| 配售比例
| |
560
| ManagerRealRatio
| N
| 7（四位小数）
| 实际计算折扣
| |
542
| ChangeFee
| N
| 16（两位小数）
| 转换费
| |
541
| RecuperateFee
| N
| 16（两位小数）
| 补差费
| |
543
| AchievementPay
| N
| 16（两位小数）
| 业绩报酬
| |
544
| AchievementCompen
| N
| 16（两位小数）
| 业绩补偿
| |
603
| SharesAdjustmentFlag
| C
| 1
| 份额强制调整标志
| |
562
| GeneralTASerialNO
| A
| 20
| 总TA确认流水号
| |
507
| UndistributeMonetaryIncome
| N
| 16（两位小数）
| 货币基金未付收益金额
| |
510
| UndistributeMonetaryIncomeFlag
| C
| 1
| 货币基金未付收益金额正负
| |
300
| BreachFee
| N
| 16（两位小数）
| 违约金
| |
306
| BreachFeeBackToFund
| N
| 16（两位小数）
| 违约金归基金资产金额
| |
305
| PunishFee
| N
| 16（两位小数）
| 惩罚性费用
| |
164
| TradingMethod
| C
| 8
| 使用的交易手段
| |
386
| ChangeAgencyFee
| N
| 16（两位小数）
| 转换代理费
| |
387
| RecuperateAgencyFee
| N
| 16（两位小数）
| 补差代理费
| |
309
| ErrorDetail
| C
| 60
| 出错详细信息
| |
275
| LargeBuyFlag
| A
| 1
| 巨额购买处理标志
| |
225
| RaiseInterest
| N
| 16（两位小数）
| 认购期间利息
| |
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| |
274
| ShareRegisterDate
| A
| 8
| 份额注册日期
| |
59
| TotalFrozenVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金冻结总份数
| |
187
| FrozenBalance
| N
| 16（两位小数）
| 冻结金额
| |
