7.64 ETF赎回一次确认（193）
ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认，第一次确认份额，第二次再增加金额和费用的确认。
需要交换的数据项见表67。
表67 ETF赎回一次确认
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
|
| N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
|
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
|
| N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
|
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
|
| 交易确认份数
|
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
|
| Y
|
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| 0-取消，1-顺延
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
|
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
102
| RedemptionDateInAdvance
| A
| 8
| 预约赎回日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人交易帐号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
|
| Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
|
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表1
| Y
|
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户
| Y
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
|
| N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起
| N
|
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
262
| RedemptionInAdvanceFlag
| A
| 1
| 预约赎回标志
| 0-非预约赎回 1-预约赎回
| N
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认流水号
|
| Y
|
7.65 ETF赎回二次确认（194）
ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认，第一次确认份额，第二次再增加金额和费用的确认。
需要交换的数据项见表68。
表68 ETF赎回二次确认
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
|
| N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
|
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
|
| Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
|
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 交易确认份数
|
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 交易确认金额
| 为投资者实得金额，不含手续费
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
|
| Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
|
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
|
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| 原TA确认流水号
|
| N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 027业务使用，表示转出时的申请单编号
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其它费1
|
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人交易帐号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
|
| Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
|
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表1
| Y
|
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户
| Y
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
|
| Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起
| N
|
258
| OriginalAppDate
| A
| 8
| 原申请日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认流水号
|
| Y
|
7.66 TA与销售人交易类汇总数据
7.66.1 账户申请（01文件）
账户申请数据项见表69。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
表69 账户申请
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
|
4
| Address
| C
| 120
| 通讯地址
| |
5
| InstReprIDCode
| C
| 30
| 法人代表身份证件代码
| |
6
| InstReprIDType
| C
| 1
| 法人代表证件类型
| |
7
| InstReprName
| C
| 20
| 法人代表姓名
| |
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| |
27
| CertificateType
| C
| 1
| 个人证件类型及机构证件型
|
|
72
| CertificateNo
| C
| 30
| 投资人证件号码
| |
85
| InvestorName
| C
| 120
| 投资人户名
| |
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| |
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| |
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| |
101
| PostCode
| A
| 6
| 投资人邮政编码
| |
106
| TransactorCertNo
| C
| 30
| 经办人证件号码
| |
107
| TransactorCertType
| C
| 1
| 经办人证件类型
| |
108
| TransactorName
| C
| 20
| 经办人姓名
| |
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易帐号
| |
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| |
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| |
19
| AcctNoOfFMInClearingAgency
| C
| 28
| 基金管理人在资金清算机构的交收帐号
| |
20
| AcctNameOfFMInClearingAgency
| C
| 60
| 基金管理人在资金清算机构的交收账户名
| |
21
| ClearingAgencyCode
| A
| 9
| 基金资金清算机构代码
| |
23
| InvestorsBirthday
| A
| 8
| 投资人出生日期
| |
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
| |
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| |
48
| EducationLevel
| C
| 3
| 投资人学历
| |
49
| EmailAddress
| C
| 40
| 投资人E-MAIL地址
| |
51
| FaxNo
| C
| 24
| 投资人传真号码
| |
65
| VocationCode
| C
| 3
| 投资人职业代码
| |
69
| HomeTelNo
| C
| 22
| 投资人住址电话
| |
73
| AnnualIncome
| N
| 8
| 投资人年收入
| |
83
| MobileTelNo
| C
| 24
| 投资人手机号码
| |
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| |
88
| OfficeTelNo
| C
| 22
| 投资人单位电话号码
| |
122
| AccountAbbr
| C
| 12
| 投资人户名简称
| |
124
| ConfidentialDocumentCode
| C
| 8
| 密函编号
| |
126
| Sex
| A
| 1
| 投资人性别
| |
127
| SHSecuritiesAccountID
| C
| 10
| 上海证券帐号
| |
128
| SZSecuritiesAccountID
| C
| 10
| 深圳证券帐号
| |
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| |
140
| TelNo
| C
| 22
| 投资人电话号码
| |
164
| TradingMethod
| C
| 8
| 使用的交易手段
| |
167
| MinorFlag
| C
| 1
| 未成年人标志
| |
169
| DeliverType
| C
| 1
| 对帐单寄送选择
| |
170
| TransactorIDType
| C
| 1
| 经办人识别方式
| |
171
| AccountCardID
| C
| 8
| 基金账户卡的凭证号
| |
84
| MultiAcctFlag
| A
| 1
| 多渠道开户标志
| |
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基
金交易帐号
| |
181
| AcctNameOfInvestorInClearingAgency
| C
| 60
| 投资人收款银行账户户名
| |
182
| AcctNoOfInvestorInClearingAgency
| C
| 28
| 投资人收款银行账户账号
| |
183
| ClearingAgency
| A
| 9
| 投资人收款银行账户开户行
| |
265
| DeliverWay
| C
| 8
| 对帐单寄送方式
| |
522
| Nationality
| C
| 3
| 投资者国籍
| |
524
| NetNo
| C
| 9
| 操作（清算）网点编号
| |
530
| Broker
| C
| 12
| 经纪人
| |
282
| CorpName
| C
| 40
| 工作单位名称
| |
286
| CertValidDate
| A
| 8
| 证件有效日期
| |
287
| InstTranCertValidDate
| A
| 8
| 机构经办人身份证件有效日期
| |
288
| InstReprCertValidDate
| A
| 8
| 机构法人身份证件有效日期
| |
289
| ClientRiskRate
| C
| 1
| 客户风险等级
| |
290
| InstReprManageRange
| C
| 2
| 机构法人经营范围
| |
291
| ControlHolder
| C
| 80
| 控股股东
| |
292
| ActualController
| C
| 80
| 实际控制人
| |
293
| MarriageStatus
| C
| 1
| 婚姻状况
| |
294
| FamilyNum
| N
| 2
| 家庭人口数
| |
295
| Penates
| N
| 16（两位小数）
| 家庭资产
| |
296
| MediaHobby
| C
| 1
| 媒体偏好
| |
325
| InstitutionType
| C
| 1
| 机构类型
| |
334
| EnglishFirstName
| C
| 20
| 投资人英文名
| |
335
| EnglishFamliyName
| C
| 20
| 投资人英文姓
| |
336
| Vocation
| C
| 4
| 行业
| |
337
| CorpoProperty
| C
| 2
| 企业性质
| |
338
| StaffNum
| N
| 16（两位小数）
| 员工人数
| |
339
| Hobbytype
| C
| 2
| 兴趣爱好类型
| |
340
| Province
| C
| 6
| 省/直辖市
| |
341
| City
| C
| 6
| 市
| |
342
| County
| C
| 6
| 县/区
| |
343
| CommendPerson
| C
| 40
| 推荐人
| |
344
| CommendPersonType
| C
| 1
| 推荐人类型
| |
302
| AcceptMethod
| C
| 1
| 受理方式
| |
60
| FrozenCause
| A
| 1
| 冻结原因
| |
58
| FreezingDeadline
| A
| 8
| 冻结截止日期
| |
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| |
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| |
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| |
