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中国证券监督管理委员会公告[2012]12号――关于公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T 0017-2012)的公告(四)

  7.64 ETF赎回一次确认(193)
  ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认,第一次确认份额,第二次再增加金额和费用的确认。
  需要交换的数据项见表67。
  表67 ETF赎回一次确认

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

25

DiscountRateOfCommission

N

5(四位小数)

销售佣金折扣率

 

N

28

DepositAcct

C

19

投资人在销售人处用于交易的资金帐号

 

N

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

37

CurrencyType

A

3

结算币种

 

Y

47

DownLoaddate

A

8

交易数据下传日期

格式为:YYYYMMDD

Y

62

ConfirmedVol

N

 

交易确认份数

 

Y

67

FundCode

C

6

基金代码

 

Y

80

LargeRedemptionFlag

A

1

巨额赎回处理标志

0-取消,1-顺延

Y

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

Y

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

 Y

98

IndividualOrInstitution

A

1

个人/机构标志

0-机构,1-个人

N

102

RedemptionDateInAdvance

A

8

预约赎回日期

格式为:YYYYMMDD

N

119

ReturnCode

A

4

交易处理返回代码

取值见附录B

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人交易帐号

投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

Y

132

ApplicationVol

N

16(两位小数) 

申请基金份数

 

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表1

Y

136

TAAccountID

A

12

投资人基金帐号

未确知此帐号时,填以空格。前两位为空格时,表示股票交易市场中的证券账户

Y

150

ValidPeriod

N

2

交易申请有效天数

 

N

255

TransferFee

N

10(两位小数)

过户费

 

Y

256

FromTAFlag

A

1

是否注册登记人发起业务标志

0-由销售人发起,1-由注册登记人发起

N

260

ShareClass

C

1

收费类别

0-前收费 1-后收费

Y

262

RedemptionInAdvanceFlag

A

1

预约赎回标志

0-非预约赎回 1-预约赎回

N

276

FeeCalculator

A

1

计费人

0-TA计费 1-基金计费

N

32

TransactionCfmDate

A

8

交易确认日期

格式为:YYYYMMDD

Y

137

TASerialNO

A

20

TA确认流水号

 

Y


  7.65 ETF赎回二次确认(194)
  ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认,第一次确认份额,第二次再增加金额和费用的确认。
  需要交换的数据项见表68。
  表68 ETF赎回二次确认

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

37

CurrencyType

A

3

结算币种

 

Y

47

DownLoaddate

A

8

交易数据下传日期

格式为:YYYYMMDD

Y

52

Charge

N

10(两位小数)

手续费

 

Y

53

AgencyFee

N

10(两位小数)

代理费

 

Y

62

ConfirmedVol

N

16(两位小数)

交易确认份数

 

Y

64

ConfirmedAmount

N

16(两位小数)

交易确认金额

为投资者实得金额,不含手续费

Y

67

FundCode

C

6

基金代码

 

Y

86

NAV

N

7(四位小数) 

基金单位净值

 

Y

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

Y

89

OriginalSerialNo

A

20

原TA确认流水号

 

N

90

OriginalAppSheetNo

A

24

原申请单编号

027业务使用,表示转出时的申请单编号

N

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

Y

94

OtherFee1

N

10(两位小数)

其它费1

 

Y

98

IndividualOrInstitution

A

1

个人/机构标志

0-机构,1-个人

N

119

ReturnCode

A

4

交易处理返回代码

取值见附录B

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人交易帐号

投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

Y

132

ApplicationVol

N

16(两位小数)

申请基金份数

 

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表1

Y

136

TAAccountID

A

12

投资人基金帐号

未确知此帐号时,填以空格。前两位为空格时,表示股票交易市场中的证券账户

Y

255

TransferFee

N

10(两位小数)

过户费

 

Y

256

FromTAFlag

A

1

是否注册登记人发起业务标志

0-由销售人发起,1-由注册登记人发起

N

258

OriginalAppDate

A

8

原申请日期

格式为:YYYYMMDD

N

260

ShareClass

C

1

收费类别

0-前收费 1-后收费

Y

276

FeeCalculator

A

1

计费人

0-TA计费 1-基金计费

N

32

TransactionCfmDate

A

8

交易确认日期

格式为:YYYYMMDD

Y

137

TASerialNO

A

20

TA确认流水号

 

Y


  7.66 TA与销售人交易类汇总数据
  7.66.1 账户申请(01文件)
  账户申请数据项见表69。各字段是否必需根据业务类型而不同,详见前述各章节。
  表69 账户申请

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

4

Address

C

120

通讯地址

 

5

InstReprIDCode

C

30

法人代表身份证件代码

 

6

InstReprIDType

C

1

法人代表证件类型

 

7

InstReprName

C

20

法人代表姓名

 

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

 

27

CertificateType

C

1

个人证件类型及机构证件型

 

72

CertificateNo

C

30

投资人证件号码

 

85

InvestorName

C

120

投资人户名

 

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

 

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

 

98

IndividualOrInstitution

A

1

个人/机构标志

 

101

PostCode

A

6

投资人邮政编码

 

106

TransactorCertNo

C

30

经办人证件号码

 

107

TransactorCertType

C

1

经办人证件类型

 

108

TransactorName

C

20

经办人姓名

 

120

TransactionAccountID

A

17

投资人基金交易帐号

 

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

135

BusinessCode

A

3

业务代码

 

19

AcctNoOfFMInClearingAgency

C

28

基金管理人在资金清算机构的交收帐号

 

20

AcctNameOfFMInClearingAgency

C

60

基金管理人在资金清算机构的交收账户名

 

21

ClearingAgencyCode

A

9

基金资金清算机构代码

 

23

InvestorsBirthday

A

8

投资人出生日期

 

28

DepositAcct

C

19

投资人在销售人处用于交易的资金帐号

 

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

48

EducationLevel

C

3

投资人学历

 

49

EmailAddress

C

40

投资人E-MAIL地址

 

51

FaxNo

C

24

投资人传真号码

 

65

VocationCode

C

3

投资人职业代码

 

69

HomeTelNo

C

22

投资人住址电话

 

73

AnnualIncome

N

8

投资人年收入

 

83

MobileTelNo

C

24

投资人手机号码

 

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

88

OfficeTelNo

C

22

投资人单位电话号码

 

122

AccountAbbr

C

12

投资人户名简称

 

124

ConfidentialDocumentCode

C

8

密函编号

 

126

Sex

A

1

投资人性别

 

127

SHSecuritiesAccountID

C

10

上海证券帐号

 

128

SZSecuritiesAccountID

C

10

深圳证券帐号

 

136

TAAccountID

A

12

投资人基金帐号

 

140

TelNo

C

22

投资人电话号码

 

164

TradingMethod

C

8

使用的交易手段

 

167

MinorFlag

C

1

未成年人标志

 

169

DeliverType

C

1

对帐单寄送选择

 

170

TransactorIDType

C

1

经办人识别方式

 

171

AccountCardID

C

8

基金账户卡的凭证号

 

84

MultiAcctFlag

A

1

多渠道开户标志

 

142

TargetTransactionAccountID

A

17

对方销售人处投资人基

金交易帐号

 

181

AcctNameOfInvestorInClearingAgency

C

60

投资人收款银行账户户名

 

182

AcctNoOfInvestorInClearingAgency

C

28

投资人收款银行账户账号

 

183

ClearingAgency

A

9

投资人收款银行账户开户行

 

265

DeliverWay

C

8

对帐单寄送方式

 

522

Nationality

C

3

投资者国籍

 

524

NetNo

C

9

操作(清算)网点编号

 

530

Broker

C

12

经纪人

 

282

CorpName

C

40

工作单位名称

 

286

CertValidDate

A

8

证件有效日期

 

287

InstTranCertValidDate

A

8

机构经办人身份证件有效日期

 

288

InstReprCertValidDate

A

8

机构法人身份证件有效日期

 

289

ClientRiskRate

C

1

客户风险等级

 

290

InstReprManageRange

C

2

机构法人经营范围

 

291

ControlHolder

C

80

控股股东

 

292

ActualController

C

80

实际控制人

 

293

MarriageStatus

C

1

婚姻状况

 

294

FamilyNum

N

2

家庭人口数

 

295

Penates

N

16(两位小数)

家庭资产

 

296

MediaHobby

C

1

媒体偏好

 

325

InstitutionType

C

1

机构类型

 

334

EnglishFirstName

C

20

投资人英文名

 

335

EnglishFamliyName

C

20

投资人英文姓

 

336

Vocation

C

4

行业

 

337

CorpoProperty

C

2

企业性质

 

338

StaffNum

N

16(两位小数)

员工人数

 

339

Hobbytype

C

2

兴趣爱好类型

 

340

Province

C

6

省/直辖市

 

341

City

C

6

 

342

County

C

6

县/区

 

343

CommendPerson

C

40

推荐人

 

344

CommendPersonType

C

1

推荐人类型

 

302

AcceptMethod

C

1

受理方式

 

60

FrozenCause

A

1

冻结原因

 

58

FreezingDeadline

A

8

冻结截止日期

 

89

OriginalSerialNo

A

20

TA的原确认流水号

 

90

OriginalAppSheetNo

A

24

原申请单编号

 

254

Specification

C

60

摘要/说明

 


第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] 页 共[8]页
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