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中国证券监督管理委员会公告[2012]12号――关于公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T 0017-2012)的公告(四)




续(三)

  7.62 ETF申购一次确认(191)
  ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认,第一次确认金额和费用,第二次再增加份额的确认。
  需要交换的数据项见表65。
  表65 ETF申购一次确认

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

25

DiscountRateOfCommission

N

5(四位小数)

销售佣金折扣率

 

N

28

DepositAcct

C

19

投资人在销售人处用于交易的资金帐号

 

N

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

37

CurrencyType

A

3

结算币种

 

Y

40

DateOfPeriodicSubs

A

8

定期定额申购日期

格式为:YYYYMMDD。

当业务代码为039时,为Y项

N

47

DownLoaddate

A

8

交易数据下传日期

格式为:YYYYMMDD

Y

52

Charge

N

10(两位小数)

手续费

 

Y

53

AgencyFee

N

10(两位小数)

代理费

 

Y

55

TotalTransFee

N

10(两位小数)

交易确认费用合计

 

N

62

ConfirmedVol

N

16(两位小数)

交易确认份数

 

N

64

ConfirmedAmount

N

16(两位小数)

交易确认金额

含所有费用的总金额

Y

67

FundCode

C

6

基金代码

 

Y

86

NAV

N

7(四位小数)

基金单位净值

 

Y

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

Y

89

OriginalSerialNo

A

20

TA的原确认流水号

 

N

90

OriginalAppSheetNo

A

24

原申请单编号

仅在业务代码为039时,为Y项

N

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

Y

94

OtherFee1

N

10(两位小数)

其它费1

 

N

98

IndividualOrInstitution

A

1

个人/机构标志

0-机构,1-个人

N

119

ReturnCode

A

4

交易处理返回代码

取值见附录B

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人交易帐号

投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

Y

133

TradingPrice

N

7(四位小数)

交易价格

单位基金净值+各种费用

N

134

ApplicationAmount

N

16(两位小数)

申请金额

 

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表1

Y

136

TAAccountID

A

12

投资人基金帐号

未确知此帐号时,填以空格。前两位为空格时,表示股票交易市场中的证券账户

Y

138

StampDuty

N

16(两位小数) 

印花税

 

N

150

ValidPeriod

N

2

交易申请有效天数

 

N

177

BusinessFinishFlag

C

1

业务过程完全结束标识

0-中间过程

1-业务过程结束

Y

193

RateFee

N

9(八位小数)

费率

分段收费考虑

N

560

ManagerRealRatio

N

7(四位小数)

实际计算折扣

 

N

255

TransferFee

N

10(两位小数)

过户费

 

Y

256

FromTAFlag

A

1

是否注册登记人发起业务标志

0-由销售人发起,1-由注册登记人发起

Y

260

ShareClass

C

1

收费类别

0-前收费 1-后收费

Y

276

FeeCalculator

A

1

计费人

0-TA计费 1-基金计费

N

506

HandleCharge

N

10(两位小数) 

经手费

 

N

32

TransactionCfmDate

A

8

交易确认日期

格式为:YYYYMMDD

Y

137

TASerialNO

A

20

TA确认流水号

 

Y


  7.63 ETF申购二次确认(192)
  ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认,第一次确认金额和费用,第二次再增加份额的确认。
  需要交换的数据项见表66。
  表66 ETF申购二次确认

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

25

DiscountRateOfCommission

N

5(四位小数)

销售佣金折扣率

 

N

28

DepositAcct

C

19

投资人在销售人处用于交易的资金帐号

 

N

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

37

CurrencyType

A

3

结算币种

 

Y

40

DateOfPeriodicSubs

A

8

定期定额申购日期

格式为:YYYYMMDD。

当业务代码为039时,为Y项

N

47

DownLoaddate

A

8

交易数据下传日期

格式为:YYYYMMDD

Y

52

Charge

N

10(两位小数)

手续费

 

Y

53

AgencyFee

N

10(两位小数)

代理费

 

Y

55

TotalTransFee

N

10(两位小数)

交易确认费用合计

 

N

62

ConfirmedVol

N

16(两位小数)

交易确认份数

 

Y

64

ConfirmedAmount

N

16(两位小数)

交易确认金额

含所有费用的总金额

Y

67

FundCode

C

6

基金代码

 

Y

86

NAV

N

7(四位小数) 

基金单位净值

 

Y

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

Y

89

OriginalSerialNo

A

20

TA的原确认流水号

 

N

90

OriginalAppSheetNo

A

24

原申请单编号

仅在业务代码为039时,为Y项

N

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

Y

94

OtherFee1

N

10(两位小数)

其它费1

 

N

95

OtherFee2

N

16(两位小数)

其它费2

 

N

96

OtherFee3

N

16(两位小数)

其它费3

 

N

98

IndividualOrInstitution

A

1

个人/机构标志

0-机构,1-个人

N

119

ReturnCode

A

4

交易处理返回代码

取值见附录B

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人交易帐号

投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

Y

132

ApplicationVol

N

16(两位小数)

申请基金份数

 

N

133

TradingPrice

N

7(四位小数) 

交易价格

单位基金净值+各种费用

N

134

ApplicationAmount

N

16(两位小数) 

申请金额

 

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表1

Y

136

TAAccountID

A

12

投资人基金帐号

未确知此帐号时,填以空格。前两位为空格时,表示股票交易市场中的证券账户

Y

138

StampDuty

N

16(两位小数) 

印花税

 

N

150

ValidPeriod

N

2

交易申请有效天数

 

N

177

BusinessFinishFlag

C

1

业务过程完全结束标识

0-中间过程

1-业务过程结束

Y

193

RateFee

N

9(八位小数)

费率

分段收费考虑

N

560

ManagerRealRatio

N

7(四位小数)

实际计算折扣

 

N

255

TransferFee

N

10(两位小数)

过户费

 

Y

256

FromTAFlag

A

1

是否注册登记人发起业务标志

0-由销售人发起,1-由注册登记人发起

Y

260

ShareClass

C

1

收费类别

0-前收费 1-后收费

Y

32

TransactionCfmDate

A

8

交易确认日期

格式为:YYYYMMDD

Y

137

TASerialNO

A

20

TA确认流水号

 

Y



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