续（三）
7.62 ETF申购一次确认（191）
ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认，第一次确认金额和费用，第二次再增加份额的确认。
需要交换的数据项见表65。
表65 ETF申购一次确认
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
|
| N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
|
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
|
| N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
|
| Y
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定期定额申购日期
| 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为039时，为Y项
| N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
|
| Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
|
| Y
|
55
| TotalTransFee
| N
| 10（两位小数）
| 交易确认费用合计
|
| N
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 交易确认份数
|
| N
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 交易确认金额
| 含所有费用的总金额
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
|
| Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
|
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
|
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
|
| N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 仅在业务代码为039时，为Y项
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其它费1
|
| N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人交易帐号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
|
| Y
|
133
| TradingPrice
| N
| 7（四位小数）
| 交易价格
| 单位基金净值＋各种费用
| N
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
|
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表1
| Y
|
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户
| Y
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
|
| N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
|
| N
|
177
| BusinessFinishFlag
| C
| 1
| 业务过程完全结束标识
| 0-中间过程
1-业务过程结束
| Y
|
193
| RateFee
| N
| 9（八位小数）
| 费率
| 分段收费考虑
| N
|
560
| ManagerRealRatio
| N
| 7（四位小数）
| 实际计算折扣
|
| N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
|
| Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起
| Y
|
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
506
| HandleCharge
| N
| 10（两位小数）
| 经手费
|
| N
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认流水号
|
| Y
|
7.63 ETF申购二次确认（192）
ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认，第一次确认金额和费用，第二次再增加份额的确认。
需要交换的数据项见表66。
表66 ETF申购二次确认
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
|
| N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
|
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
|
| N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
|
| Y
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定期定额申购日期
| 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为039时，为Y项
| N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
|
| Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
|
| Y
|
55
| TotalTransFee
| N
| 10（两位小数）
| 交易确认费用合计
|
| N
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 交易确认份数
|
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 交易确认金额
| 含所有费用的总金额
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
|
| Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
|
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
|
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
|
| N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 仅在业务代码为039时，为Y项
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其它费1
|
| N
|
95
| OtherFee2
| N
| 16（两位小数）
| 其它费2
|
| N
|
96
| OtherFee3
| N
| 16（两位小数）
| 其它费3
|
| N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人交易帐号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
|
| Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
|
| N
|
133
| TradingPrice
| N
| 7（四位小数）
| 交易价格
| 单位基金净值＋各种费用
| N
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
|
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表1
| Y
|
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户
| Y
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
|
| N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
|
| N
|
177
| BusinessFinishFlag
| C
| 1
| 业务过程完全结束标识
| 0-中间过程
1-业务过程结束
| Y
|
193
| RateFee
| N
| 9（八位小数）
| 费率
| 分段收费考虑
| N
|
560
| ManagerRealRatio
| N
| 7（四位小数）
| 实际计算折扣
|
| N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
|
| Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起
| Y
|
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认流水号
|
| Y
|
