7.58 基金质押申请（088）
客户以在基金销售系统中购买的基金份额作为质押品，从销售人处获取质押贷款。办理质押业务时，需把客户账户中的基金份额转到销售人特别账户。
需要交换的数据项见表61。
表61 基金质押申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | Y
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 对于质押贷款解押交易及强卖交易为必填项，填写客户质押贷款时的申请单编号
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| | Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易账号
| | Y
|
147
| TargetTAAccountID
| C
| 12
| 对方基金账号
| | Y
|
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| | N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
7.59 基金质押确认（188）
需要交换的数据项见表62。
表62 基金质押确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 对于质押贷款解押交易及强卖交易为必填项，填写客户质押贷款时的申请单编号
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| | Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
|
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易账号
| | Y
|
147
| TargetTAAccountID
| C
| 12
| 对方基金账号
| | Y
|
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| | N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
7.60 ETF申购申请（091）
ETF基金专用的申购业务类型。
需要交换的数据项见表63。
表63 ETF申购申请
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
|
| N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
|
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
|
| N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
|
| Y
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定期定额申购日期
| | N
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
|
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
|
| Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 仅在业务代码为039时，为Y项
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人交易帐号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
|
| Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
|
| N
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
|
| Y
|
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
7.61 ETF赎回申请（093）
ETF基金专用的赎回业务类型。
需要交换的数据项见表64。
表64 ETF赎回申请
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
|
| N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
|
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
|
| N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
|
| N
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
|
| Y
|
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| 0-取消，1-顺延
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
|
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| 表示TA确认申购的流水号
| N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
|
| N
|
91
| OriginalSubsDate
| A
| 8
| 原申购日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
102
| RedemptionDateInAdvance
| A
| 8
| 预约赎回日期
| （TA默认为交易发生日期）
| N
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人交易帐号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
|
| Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
|
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表1
| Y
|
136
| TAAccountID
| A
| 12
| 投资人基金帐号
| 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户
| Y
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
|
| N
|
195
| DaysRedemptionInAdvance
| N
| 5
| 预约赎回工作日天数
|
| N
|
260
| ShareClass
| C
| 1
| 收费类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| 表示TA确认申购的日期
| N
|
