7.42 投资人资金清算（156）
注册登记人生成下述数据，发送给基金销售人。基金销售人根据这些数据与投资人进行资金清算，并根据这些数据向投资人提供交易确认中有关资金的信息。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表45。
表45 投资人资金清算数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必须
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
16
| BackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易后端收费
| | Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| | Y
|
43
| DividendAmount
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户红利资金
| | Y
|
45
| DividendOrShare
| A
| 1
| 红利/红利再投资标志
| 0-红利再投资，1-红利
| Y
|
61
| FrontendFee
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易前端收费
| | Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 金额为全额
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
76
| Interest
| N
| 10（两位小数）
| 基金账户利息金额
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| | Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
133
| TradingPrice
| N
| 7（两位小数）
| 交易价格
| 单位基金净值＋各种费用
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
138
| StampDuty
| N
| 10（两位小数）
| 印花税
| | Y
|
156
| InterestTax
| N
| 16（两位小数）
| 利息税
| | Y
|
251
| CreditDebit
| N
| 1
| 借贷方向
| 0-借方 1-贷方
| Y
|
252
| RedemptionFee
| N
| 16（两位小数）
| 赎回费
|
| Y
|
253
| NetSettlement
| N
| 16（两位小数）
| 资金清算净额
| 全额交收可以用作实际清算额
| Y
|
1
| AcctManFee
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户管理费
| | N
|
15
| AmntReinbursed
| N
| 16（两位小数）
| 退回金额
|
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| N
|
39
| AmountOfPeriodicSubs
| N
| 16（两位小数）
| 定时定额申购的金额
| | N
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购日期
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| | Y
|
77
| BackAmountByInvalid
| N
| 16（两位小数）
| 因为无效而划回投资人的资金
| | N
|
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| 0-取消，1-顺延
| N
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| | N
|
95
| OtherFee2
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用2
| | N
|
96
| OtherFee3
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用3
| | N
|
115
| RegistrationFee
| N
| 16（两位小数）
| 注册登记费
| | N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| N
|
138
| StampDuty
| N
| 10（两位小数）
| 印花税
| | N
|
139
| Tax
| N
| 16（两位小数）
| 税金
| | N
|
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
|
| N
|
7.43 红利解冻确认（157）
红利解冻确认是基金注册登记人对基金红利解冻的处理结果。基金红利解冻后，对应的基金红利份数将恢复正常状态。相关功能可通过红利发放（143）业务和冻结业务实现，此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表46。
表46 红利解冻确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 红利解冻金额
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| 表示TA确认的冻结序号
| N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060）
定时定额注册申请是指投资人在开放式基金成立后，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位之前而进行的注册申请。
定时定额注销申请是指投资人在定时定额注册之后，不再通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位而进行的注销申请。
需要交换的数据项见表47。
表47 定时定额注册开通/注销申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| 首次允许为空
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购日期
| 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为059时，为Y项
| N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
191
| TermOfPeriodicSubs
| N
| 5
| 定时定额申购期限
|
| N
|
192
| FutureBuyDate
| A
| 8
| 指定申购日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
269
| BeginDateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购起始日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
270
| EndDateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购终止日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
271
| SendDayOfPeriodicSubs
| N
| 2
| 定时定额申购每周期发送日
| 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交易日。
| N
|
280
| VarietyCodeOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额品种代码
| | N
|
281
| SerialNoOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额申购序号
| | N
|
298
| RationProtocolNo
| C
| 20
| 定期定额协议号
| | N
|
299
| RationType
| C
| 1
| 定期定额种类
| 0-定期定额申购
1-定期不定额申购
2-定额不定期申购
3-不定额不定期申购
| N
|
328
| PurposeOfPeSubs
| C
| 40
| 定投目的
| | N
|
329
| FrequencyOfPeSubs
| N
| 5
| 定投频率
| | N
|
395
| PeriodSubTimeUnit
| C
| 1
| 定投周期单位
| 0-日 1-周 2-月
与定投频率配套使用，比如2日、3周、4月。
| N
|
330
| BatchNumOfPeSubs
| N
| 16（两位小数）
| 定投期数
| | N
|
