7.38 撤单（052），撤预约单（053）
投资人可以申请撤销尚未处理的交易或预约交易申请，即撤单或撤预约单。如已日结或已处理则不能进行撤单或撤预约单。
需要交换的数据项见表41。
表41 撤单/撤预约单数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 要撤销的那一笔交易的申请单编号
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | N
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | N
|
258
| OriginalAppDate
| A
| 8
| 原申请日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
7.39 撤单确认（152），撤预约单确认（153）
撤单确认、撤预约单确认是对投资人相应申请的处理结果。
需要交换的数据项见表42。
表42 撤单/撤预约单确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | N
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 金额为全额
| N
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | N
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | N
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
7.40 无效资金（054）
销售人与注册登记人之间在资金结算时，判定某笔资金为无效资金。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表43。
表43 无效资金数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
77
| BackAmountByInvalid
| N
| 16（两位小数）
| 因为无效而划回投资人的资金
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| Y
|
16
| BackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易后端收费
| | N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | N
|
61
| FrontendFee
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易前端收费
| | N
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 金额为全额
| N
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| | N
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| | N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| | N
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| | N
|
95
| OtherFee2
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用2
| | N
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
7.41 基金销售人资金清算（155）
注册登记人生成下述资金清算数据，由资金清算机构向基金销售人根据此数据进行各种基金业务的资金清算。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表44。
表44 基金销售人资金清算数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必须
|
11
| TotalSubsCharge
| N
| 16（两位小数）
| 申购手续费总金额
| | Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
|
| Y
|
44
| TotalDividendAmount
| N
| 16（两位小数）
| 基金红利总额
| 接受文件的代理人代理分配红利的总额
| Y
|
45
| DividendOrShare
| A
| 1
| 红利/红利再投资标志
| 0-红利再投资，1-红利
| Y
|
56
| TotalFeeForDividend
| N
| 8（两位小数）
| 分红费用合计
| | Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
|
| Y
|
76
| Interest
| N
| 10（两位小数）
| 基金账户利息金额
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
|
| Y
|
111
| TotalFeeOfRedemption
| N
| 16（两位小数）
| 赎回手续费总金额
| | Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
156
| InterestTax
| N
| 16（两位小数）
| 利息税
| | Y
|
174
| TotalFailingAmount
| N
| 16（两位小数）
| 失败金额汇总
| | Y
|
175
| TotalSuccessfulAmount
| N
| 16（两位小数）
| 成功金额汇总
| | Y
|
15
| AmntReinbursed
| N
| 16（两位小数）
| 退回金额
|
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| N
|
39
| AmountOfPeriodicSubs
| N
| 16（两位小数）
| 定时定额申购的金额
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
|
| Y
|
52
| Commission
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | N
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| | N
|
54
| CommissionRate
| N
| 6（4位小数）
| 手续费率
| | N
|
55
| TotalTransFee
| N
| 10（两位小数）
| 交易确认费用合计
| | N
|
77
| BackAmountByInvalid
| N
| 16（两位小数）
| 因为无效而划回投资人的资金
| | N
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| | N
|
95
| OtherFee2
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用2
| | N
|
96
| OtherFee3
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用3
| | N
|
115
| RegistrationFee
| N
| 16（两位小数）
| 注册登记费
| | N
|
148
| TrailCommission
| N
| 16（两位小数）
| 尾随佣金
| | N
|
172
| TotalFrontendFee
| N
| 16（两位小数）
| 交易前端收费总额
| | N
|
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 交易后端收费总额
| | N
|
251
| CreditDebit
| N
| 1
| 借贷方向
| 0-借方 1-贷方
| Y
|
253
| NetSettlement
| N
| 16（两位小数）
| 资金清算净额
| 全额交收可以用作实际清算额
| Y
|
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
|
| N
|
