7.34 强行调增（144） ，强行调减（145）
强行调增/调减是基金注册登记人在某种特定或契约预先规定的情况下，强制性地增加/减少投资人所持基金份数。
需要交换的数据项见表37。
表37 强行调增/调减数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| | Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | N
|
55
| TotalTransFee
| N
| 10（两位小数）
| 交易确认费用合计
| | N
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| | N
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| | N
|
95
| OtherFee2
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用2
| | N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| | N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
603
| SharesAdjustmentFlag
| C
| 1
| 份额强制调整标志
| 0-柜台业务1-管理人批量调整2-管理人普通调整3-ETF份额标准化4-货币基金收益结转5-基金分拆 6-确权 7-挂失换新号8-基金升降级9-净值调整 A-业绩报酬 B-业绩补偿 C-联名卡还款份额调整 D-基金展期份额调整
| N
|
34
| CodeOfTargetFund
| A
| 6
| 转换时的目标基金代码
| 对基金升降级业务必填，表示基金升或降至的目标基金代码
| N
|
526
| TargetShareType
| C
| 1
| 对方基金份额类别
| 0-前收费 1-后收费
对基金升降级业务必填
| N
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| | N
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| | N
|
7.35 配号（146）
配号是指基金注册登记人确认有效认购，剔除无效认购，并按有效认购量连续配号后，将配号结果传输给各销售机构。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表38。
表38 配号数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| Y
|
158
| BeginAllotNo
| N
| 12
| 配号开始号
| | Y
|
159
| EndAllotNo
| N
| 12
| 配号结束号
| | Y
|
160
| TotalAllotNo
| N
| 12
| 配号总数
| | N
|
7.36 募集失败（149）
基金募集失败后，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。
需要交换的数据项见表39。
表39 募集失败数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 取值为0
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
76
| Interest
| N
| 10（两位小数）
| 基金账户利息金额
| 认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | N
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| 经认购一次确认后的金额，非原始申请金额
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
156
| InterestTax
| N
| 16（两位小数）
| 利息税
| | Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
31
| TransferDateThroughClearingAgency
| A
| 8
| 清算资金经清算人划出日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| N
|
225
| RaiseInterest
| N
| 16（两位小数）
| 认购期间利息
| 因基金募集失败而退还给投资人的利息
| Y
|
283
| RefundAmount
| N
| 16（两位小数）
| 退款金额
| 销售人应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值）
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
7.37 基金清盘（150），基金终止（151）
基金清盘、终止时，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。
需要交换的数据项见表40。
表40 基金清盘/终止数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
59
| TotalFrozenVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金冻结总份数
| | Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| 清除的份额
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 投资人实得金额
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| | Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
157
| FundVolBalance
| N
| 16（两位小数）
| 基金份数余额
| | Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
31
| TransferDateThroughClearingAgency
| A
| 8
| 清算资金经清算人划出日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| N
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| 手续费中划归销售人的部分
| N
|
543
| AchievementPay
| N
| 16（两位小数）
| 业绩报酬
| | Y
|
544
| AchievementCompen
| N
| 16（两位小数）
| 业绩补偿
| | Y
|
187
| FrozenBalance
| N
| 16（两位小数）
| 冻结金额
| | Y
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
