7.32 基金转换确认（136），基金转换转入确认（137），基金转换转出确认（138）
基金转换确认、基金转换转入确认、基金转换转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。
需要交换的数据项见表35。
表35 基金转换确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
34
| CodeOfTargetFund
| A
| 6
| 转换时的目标基金代码
| | Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| 确认的转出基金份数
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| 0-取消，1-顺延
对申请的回执字段
| Y
|
177
| BusinessFinishFlag
| C
| 1
| 业务过程完全结束标识
| 0-中间过程
1-业务过程结束
| N
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
161
| CfmVolOfTargetFund
| N
| 16（两位小数）
| 目标基金的确认份数
| 确认的转入基金份数
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| 指销售人申报的基金转换费的折扣率，不是补差费折扣率
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| 投资人应付总手续费。等于转换费＋补差费。
| Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| 手续费中划归销售人的部分
| Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| 转出基金净值
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| | N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 137业务使用，表示转出时的申请单编号
| N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
133
| TradingPrice
| N
| 7（四位小数）
| 交易价格
| 单位基金净值＋各种费用
| N
|
139
| Tax
| N
| 16（两位小数）
| 税金
| | N
|
162
| TargetNAV
| N
| 7（四位小数）
| 目标基金的单位净值
| 转入基金净值
| Y
|
163
| TargetFundPrice
| N
| 7（四位小数）
| 目标基金的价格
| | N
|
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 交易后端收费总额
| 对基金转换，此字段无意义
| N
|
193
| RateFee
| N
| 9（八位小数）
| 费率
| 分段收费考虑
| N
|
194
| MinFee
| N
| 10（两位小数）
| 最少收费
| | N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| | N
|
274
| ShareRegisterDate
| A
| 8
| 份额注册日期
| 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期
| N
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
147
| TargetTAAccountID
| C
| 12
| 对方基金账号
| 跨TA基金转换、非交易过户和跨市场转托管时使用
| N
|
617
| TargetRegistrarCode
| C
| 2
| 对方TA代码
| 跨TA基金转换时为“Y”
| N
|
526
| TargetShareType
| C
| 1
| 对方基金份额类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
542
| ChangeFee
| N
| 16（两位小数）
| 转换费
| | Y
|
541
| RecuperateFee
| N
| 16（两位小数）
| 补差费
| | Y
|
347
| BackenloadDiscount
| N
| 5（4位小数）
| 补差费折扣率
| 补差费折扣率
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 转出金额总额， 包含各种费用
| N
|
507
| UndistributeMonetaryIncome
| N
| 16（两位小数）
| 货币基金未付收益金额
| 货币基金为Y项，表示转出基金份额已兑付的收益
| N
|
510
| UndistributeMonetaryIncomeFlag
| C
| 1
| 货币基金未付收益金额正负
| 0-正 1-负
货币基金为Y项
| N
|
327
| TakeIncomeFlag
| C
| 1
| 带走收益标志
| 0-不带走，1-带走
| N
|
543
| AchievementPay
| N
| 16（两位小数）
| 业绩报酬
| | Y
|
544
| AchievementCompen
| N
| 16（两位小数）
| 业绩补偿
| | Y
|
386
| ChangeAgencyFee
| N
| 16（两位小数）
| 转换代理费
| | Y
|
387
| RecuperateAgencyFee
| N
| 16（两位小数）
| 补差代理费
| | Y
|
7.33 红利/红利再投资发放（143）
红利/红利再投资发放是指基金注册登记人把对投资人发放红利/红利再投资的数据发送给基金销售人。对于冻结份额分红时产生的再投资份额，若继续冻结，分红时应发送一笔红利再投资记录（143）和一笔份额冻结确认记录（131），解冻时发送一笔份额解冻记录（132，针对续冻份额的解冻记录），每笔份额解冻记录与原份额冻结记录一一对应。冻结份额分红时还可能产生现金冻结，在分红时将投资人未被冻结的现金分红确认记录下发（143），解冻时再将解冻的现金分红确认记录下发（143）。
需要交换的数据项见表36。
表36 红利/红利再投资发放数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
22
| BasisforCalculatingDividend
| N
| 16（两位小数）
| 红利/红利再投资基数
| 登记日基金持有人的基金份数
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
41
| VolOfDividendforReinvestment
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户红利再投资基金份数
| 投资人实得红股，含被续冻的红股
| Y
|
42
| DividentDate
| A
| 8
| 分红日/发放日
| | Y
|
43
| DividendAmount
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户红利资金
| 红利总金额，含冻结红利及再投资的红利
| Y
|
46
| XRDate
| A
| 8
| 除权日
| | Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 实发红利资金，不含冻结红利及再投资的红利
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
113
| RegistrationDate
| A
| 8
| 权益登记日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
155
| DividendPerUnit
| N
| 16（两位小数）
| 单位基金分红金额（含税）
| 举例：每千份分两元，则此处填2。
| Y
|
24
| DefDividendMethod
| A
| 1
| 默认分红方式
| 0-红利转投，1-现金分红
投资人本次分红的方式
| Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| | Y
|
59
| TotalFrozenVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金冻结总份数
| | N
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| | N
|
95
| OtherFee2
| N
| 16（两位小数）
| 其他费用2
| | N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
123
| DividendRatio
| N
| 16（两位小数）
| 红利比例
| | N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
187
| FrozenBalance
| N
| 16（两位小数）
| 冻结金额
| | N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
601
| DrawBonusUnit
| N
| 10
| 分红单位
| 举例：每千份分多少，则分红单位就为一千
| Y
|
602
| FrozenSharesforReinvest
| N
| 16（两位小数）
| 冻结再投资份额
| 再投资份额中被续冻的部分
| N
|
354
| DividendType
| C
| 1
| 分红类型
| 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理
| Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 对质押基金分红为Y项，表示原质押业务的申请单编号
| N
|
543
| AchievementPay
| N
| 16（两位小数）
| 业绩报酬
| | Y
|
544
| AchievementCompen
| N
| 16（两位小数）
| 业绩补偿
| | Y
|
