续（二）
7.29 非交易过户申请（033），非交易过户转入申请（034），非交易过户转出申请（035）
基金的非交易过户是指在继承、赠与、破产支付、司法执行等非交易原因情况下发生的基金单位所有权转移的行为。
非交易过户的业务处理通常有两种方式：一种是在基金注册登记人处一步完成（033）；另一种是分转出和转入（034和035）两步完成。
对一步完成的情况，只能以033进行申报，成功或失败均确认一笔133。
需要交换的数据项见表32。
表32 非交易过户申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
147
| TargetTAAccountID
| A
| 12
| 对方基金账号
| 转销售人/机构、非交易过户时使用
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| | N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 034业务使用，表示转出时的申请单编号
| N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
|
| N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
141
| TargetBranchCode
| C
| 9
| 对方网点号
| 转销售人/机构、非交易过户时使用
| N
|
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易账号
| | N
|
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| | N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| | N
|
264
| DetailFlag
| A
| 1
| 明细标志
| 0-非明细，1-明细
| N
|
7.30 非交易过户确认（133），非交易过户转入确认（134），非交易过户转出确认（135）
非交易过户确认是对投资人非交易过户申请的处理结果。基金注册登记人将处理结果分别发送给该业务涉及的申请方和申请方的对方。
非交易过户转入确认、非交易过户转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。
需要交换的数据项见表33。
表33 非交易过户确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| Y
|
147
| TargetTAAccountID
| A
| 12
| 对方基金账号
| 转销售人、非交易过户时
| Y
|
176
| TransferDirection
| A
| 1
| 转入/转出标识
| 0-转出，1-转入
| N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | N
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| | N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 134业务使用，表示转出时的申请单编号
| N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| | N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
141
| TargetBranchCode
| C
| 9
| 对方网点号
| 转销售人/机构、非交易过户时使用
| N
|
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易账号
| | N
|
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| | N
|
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 交易后端收费总额
| | N
|
177
| BusinessFinishFlag
| C
| 1
| 业务过程完全结束标识
| 0-中间过程
1-业务过程结束
| N
|
254
| Specification
| C
| 60
| 摘要/说明
| | N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| | N
|
264
| DetailFlag
| A
| 1
| 明细标志
| 0-非明细，1-明细
| N
|
274
| ShareRegisterDate
| A
| 8
| 份额注册日期
| 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期
| N
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
7.31 基金转换申请（036），基金转换转入申请（037），基金转换转出申请（038）
基金转换，是指基金投资人可以将其持有的一只基金转换为另一只基金。
同一TA的基金转换业务，只允许通过036业务进行申报，确认为一笔136业务（成功或失败都为136）。对跨TA的基金转换业务，应以038或037进行申报（使用038还是037，根据接收申报数据的TA的基金
是转出或是转入来确定，比如申报从TA1的基金1转换为TA2的基金2，如果数据报送给TA1，则使用038；报送给TA2，则使用037），成功或失败相应地确认一笔138或137。
需要交换的数据项见表34。
表34 基金转换申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| 指销售人申报的转换费的折扣率，不是补差费折扣率
| Y
|
34
| CodeOfTargetFund
| A
| 6
| 转换时的目标基金代码
| | Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| 0-取消，1-顺延
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| 申请的转出基金份数
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| | N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 037业务使用，表示转出时的申请单编号
| N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 交易后端收费总额
| | N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| | N
|
264
| DetailFlag
| A
| 1
| 明细标志
| 0-非明细，1-明细
| N
|
347
| BackenloadDiscount
| N
| 5（4位小数）
| 补差费折扣率
| 补差费折扣率
| Y
|
526
| TargetShareType
| C
| 1
| 对方基金份额类别
| 0-前收费 1-后收费
| Y
|
147
| TargetTAAccountID
| C
| 12
| 对方基金账号
| 跨TA基金转换、非交易过户和跨市场转托管时使用
| N
|
617
| TargetRegistrarCode
| C
| 2
| 对方TA代码
| 跨TA基金转换时为“Y”
| N
|
327
| TakeIncomeFlag
| C
| 1
| 带走收益标志
| 0-不带走，1-带走
| N
|
392
| ChargeType
| C
| 1
| 收费类型
| 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用。
对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。比如指定了补差费，但转换费仍可采用折扣率方式。
| Y
|
393
| SpecifyRateFee
| N
| 9（八位小数）
| 指定费率
| 指由销售人指定的补差费率
| N
|
394
| SpecifyFee
| N
| 16（两位小数）
| 指定费用
| 指由销售人指定的补差费用
| N
|
