7.23 设置分红方式确认（129）
设置分红方式确认是基金注册登记人对投资人设置分红方式申请的处理结果。
需要交换的数据项见表26。
表26 设置分红方式确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
24
| DefDividendMethod
| A
| 1
| 默认分红方式
| 0-红利转投，1-现金分红
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
指交易申请时间
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
123
| DividendRatio
| N
| 16（两位小数）
| 红利比例
| | N
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码）
| Y
|
7.24 认购结果（130）
认购结果是指开放式基金认购成功后，基金注册登记人根据投资人提出的有效认购申请和认购规则，计算出投资人的每一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据，并将这些数据返回给相应基金销售人。对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的交易，也通过130返回，此时每笔交易确认金额取值为0。
需要交换的数据项见表27。
表27 认购结果数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| 包括利息折算的份额
| Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 含所有费用的总金额。不含利息。
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
指交易申请日期
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | N
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| 经认购一次确认后的金额，非原始申请金额
| Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| 投资人应付总手续费
| Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| 手续费中划归销售人的部分
| Y
|
76
| Interest
| N
| 10（两位小数）
| 基金账户利息金额
| 认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
指交易申请时间
| Y
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| | N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
133
| TradingPrice
| N
| 7（四位小数）
| 交易价格
| 单位基金净值＋各种费用
| N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
225
| RaiseInterest
| N
| 16（两位小数）
| 认购期间利息
| 因认购二次确认失败而退还给投资人的利息
| Y
|
156
| InterestTax
| N
| 16（两位小数）
| 利息税
| | Y
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
266
| VolumeByInterest
| N
| 16（两位小数）
| 利息产生的基金份数
| | Y
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
283
| RefundAmount
| N
| 16（两位小数）
| 退款金额
| 销售人应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值）
| N
|
285
| SalePercent
| N
| 8（五位小数）
| 配售比例
| 认购二次确认的配售比例
| N
|
