7.19 预约赎回确认（125）
预约赎回确认是基金注册登记人对投资人预约赎回申请的接收情况的处理结果。
需要交换的数据项见表22。
表22 预约赎回确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| | N
|
91
| OriginalSubsDate
| A
| 8
| 原申购日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
102
| RedemptionDateInAdvance
| A
| 8
| 预约赎回日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
7.20 转销售人/机构申请（026），转销售人/机构转入申请（027），转销售人/机构转出申请（028）
转销售人/机构业务一般有两种处理模式：第一种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构申请，基金注册登记人根据该转销售人/机构申请，直接将其基金份数转到投资人指定的销售人/机构处。第二种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构转出申请，经基金注册登记人确认后，到拟转入的基金销售人/机构处办理转入申请。
转销售人/机构申请（026）是针对第一种处理模式的，即一步转托管。转销售人/机构转入申请（027），转销售人/机构转出申请（028）是针对第二种处理模式的，即两步转托管。
一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。
需要交换的数据项见表23。
表23 转销售人/机构申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
97
| TargetDistributorCode
| C
| 9
| 对方销售人代码
| 此字段为‘101’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到上海席位。
此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。
对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的销售人代码。
对同一个销售人不同网点间的内部转托管，此字段与销售人代码相同，但网点号码和对方网点号应不同。
对同一销售人同一网点不同交易账号之间的内部转托管，网点号码和对方网点号相同，投资人基金交易账号和对方销售人处投资人基金交易账号应不同。
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| | N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| 027业务使用，表示转出时的申请单编号
| N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
141
| TargetBranchCode
| C
| 9
| 对方网点号
| 对跨市场转托管业务，此字段填写要转入的上海或深圳的席位号。
| N
|
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易账号
| 在转销售人是一次完成时，为必须项
| N
|
152
| TargetRegionCode
| A
| 4
| 对方所在地区编号
| | N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| | N
|
7.21 转销售人/机构确认（126），转销售人/机构转入确认（127），转销售人/机构转出确认（128）
转销售人/机构确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构申请的处理结果。该结果应根据转入/转出标识，分别向转入和转出的销售人/机构发送。
