7.16 预约申购确认（123）
预约申购确认是基金注册登记人对投资人预约申购申请的处理结果。
需要交换的数据项见表19。
表19 预约申购确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
| Y
|
275
| LargeBuyFlag
| A
| 1
| 巨额购买处理标志
| 0-取消，1-顺延
| N
|
7.17 赎回申请（024），定时定额赎回申请（063），预约赎回申请（025）
赎回申请是投资人在开放式基金成立之后，基金存续期间，通过销售人将持有的基金单位按一定价格卖给基金管理人并收回现金的申请。
预约赎回申请是投资人采用预约方式提出的赎回申请。
需要交换的数据项见表20。
表20 赎回申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| 0-取消，1-顺延
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号
| N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| | N
|
91
| OriginalSubsDate
| A
| 8
| 原申购日期
| | N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
102
| RedemptionDateInAdvance
| A
| 8
| 预约赎回日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回
| N
|
327
| TakeIncomeFlag
| C
| 1
| 带走收益标志
| 0-不带走，1-带走
| N
|
392
| ChargeType
| C
| 1
| 收费类型
| 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用。
对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。
| Y
|
393
| SpecifyRateFee
| N
| 9（八位小数）
| 指定费率
| 指由销售人指定的后收手续费率
| N
|
394
| SpecifyFee
| N
| 16（两位小数）
| 指定费用
| 指由销售人指定的后收手续费用
| N
|
7.18 赎回确认（124），定时定额赎回确认（163），强行赎回确认（142）
赎回确认是基金注册登记人对投资人赎回申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
强行赎回确认是强行赎回的处理结果。
需要交换的数据项见表21。
表21 赎回确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 为投资者实得金额。不含手续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付的收益。
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
80
| LargeRedemptionFlag
| A
| 1
| 巨额赎回处理标志
| 0-取消，1-顺延
对申请的回执字段。
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 对强制赎回，此处填写交易确认日期的上一工作日。对巨额赎回顺延，此处填写原始申请日期。
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
177
| BusinessFinishFlag
| C
| 1
| 业务过程完全结束标识
| 0-中间过程
1-业务过程结束
比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程。
| Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 指发送日期
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| 投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。
| Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| 手续费中划归销售人的部分
| Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| | Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
89
| OriginalSerialNo
| A
| 20
| TA的原确认流水号
| 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号
| N
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| | N
|
91
| OriginalSubsDate
| A
| 8
| 原申购日期
| | N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
指交易申请时间
| Y
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| 赎回手续费中划归基金资产的部分
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
102
| RedemptionDateInAdvance
| A
| 8
| 预约赎回日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
173
| TotalBackendLoad
| N
| 16（两位小数）
| 后端收费总额
| 收费方式为后收费时必填，即后收手续费
| N
|
193
| RateFee
| N
| 9（八位小数）
| 费率
| | N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金
| Y
|
261
| OriginalCfmDate
| A
| 8
| TA的原确认日期
| 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回
| N
|
263
| RedemptionReason
| A
| 1
| 强行赎回原因
| 0-小于最低持有数，
1-司法执行，2-政策原因
| N
|
264
| DetailFlag
| A
| 1
| 明细标志
| 0-非明细，1-明细
对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。
| N
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费，1-基金计费
| N
|
300
| BreachFee
| N
| 16（两位小数）
| 违约金
| | Y
|
306
| BreachFeeBackToFund
| N
| 16（两位小数）
| 违约金归基金资产金额
| | Y
|
305
| PunishFee
| N
| 16（两位小数）
| 惩罚性费用
| | Y
|
543
| AchievementPay
| N
| 16（两位小数）
| 业绩报酬
| | Y
|
544
| AchievementCompen
| N
| 16（两位小数）
| 业绩补偿
| | Y
|
507
| UndistributeMonetaryIncome
| N
| 16（两位小数）
| 货币基金未付收益金额
| 货币基金为Y项
| N
|
510
| UndistributeMonetaryIncomeFlag
| C
| 1
| 货币基金未付收益金额正负
| 0-正 1-负
货币基金为Y项
| N
|
327
| TakeIncomeFlag
| C
| 1
| 带走收益标志
| 0-不带走，1-带走
| N
|
303
| ForceRedemptionType
| C
| 1
| 强制赎回类型
| 0-强制赎回，1-违约赎回，2-到期
| N
|
