7.14 申购申请（022），预约申购申请（023），定时定额申购申请（039）
申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人购买基金单位的申请。
预约申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人预约购买基金单位的申请。
定时定额申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位的申请。
需要交换的数据项见表17。
表17 申购申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。
| Y
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| 销售人申报的折扣率
| N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购日期
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| | N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
|
| N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
191
| TermOfPeriodicSubs
| N
| 5
| 定时定额申购期限
|
| N
|
192
| FutureBuyDate
| A
| 8
| 指定申购日期
| 格式为：YYYYMMDD
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金
| Y
|
275
| LargeBuyFlag
| A
| 1
| 巨额购买处理标志
| 0-取消，1-顺延
| N
|
280
| VarietyCodeOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额品种代码
| | N
|
281
| SerialNoOfPeriodicSubs
| N
| 5
| 定时定额申购序号
| | N
|
392
| ChargeType
| C
| 1
| 收费类型
| 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用
| Y
|
393
| SpecifyRateFee
| N
| 9（八位小数）
| 指定费率
| 指由销售人指定的手续费率
| N
|
394
| SpecifyFee
| N
| 16（两位小数）
| 指定费用
| 指由销售人指定的手续费用
| N
|
7.15 申购确认（122），定时定额申购确认（139）
申购确认是基金注册登记人对投资人申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
定时定额申购确认是基金注册登记人对投资人定时定额申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
需要交换的数据项见表18。
表18 申购确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | Y
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 含所有费用的总金额
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 指交易申请日期
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
177
| BusinessFinishFlag
| C
| 1
| 业务过程完全结束标识
| 0-中间过程
1-业务过程结束
| N
|
25
| DiscountRateOfCommission
| N
| 5（四位小数）
| 销售佣金折扣率
| 销售人申报的折扣率
| N
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
40
| DateOfPeriodicSubs
| A
| 8
| 定时定额申购日期
| 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为139时，为Y项
| N
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 指发送日期
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| 投资人应付总手续费
| Y
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| 手续费中划归销售人的部分
| Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| | Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
90
| OriginalAppSheetNo
| A
| 24
| 原申请单编号
| | N
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
指交易申请时间
| Y
|
94
| OtherFee1
| N
| 10（两位小数）
| 其他费用1
| | N
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
133
| TradingPrice
| N
| 7（四位小数）
| 交易价格
| 单位基金净值＋各种费用
| N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
193
| RateFee
| N
| 9（八位小数）
| 费率
| 分段收费考虑
| N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | Y
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金
| Y
|
275
| LargeBuyFlag
| A
| 1
| 巨额购买处理标志
| 0-取消，1-顺延
| N
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
280
| VarietyCodeOfPeriodicSubs
| C
| 5
| 定时定额品种代码
| | N
|
281
| SerialNoOfPeriodicSubs
| N
| 5
| 定时定额申购序号
| | N
|
