续（一）
7.10 变更交易账号申请（058）
变更交易账号申请是由销售人/机构发起的变更投资者在该销售人/机构开设的交易账号的申请。从变更交易账号的当天起，其它业务申请应按变更后的新交易账号提交。
需要交换的数据项见表13。
表13 变更交易账号申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
|
| Y
|
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易账号
| 新交易账号
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 旧交易账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
|
| Y
|
7.11 变更交易账号确认（158）
变更交易账号确认是基金注册登记人对变更投资人交易账号申请的处理结果。
需要交换的数据项见表14。
表14 变更交易账号确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 指申报日期
| Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
142
| TargetTransactionAccountID
| A
| 17
| 对方销售人处投资人基金交易账号
| 新交易账号
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 旧交易账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| | Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
|
| Y
|
7.12 认购申请（020），预约认购申请（021）
认购申请是投资人在开放式基金募集期间提出购买该开放式基金的申请。
预约认购申请是投资人在开放式基金募集期间，利用预约的方式提出购买该开放式基金的申请。
需要交换的数据项见表15。
表15 认购申请数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
37
| CurrencyType
| A
| 3
| 结算币种
| 具体编码依GB/T 12406-2008
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。
| Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处用于交易的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金
| Y
|
307
| FutureSubscribeDate
| A
| 8
| 指定认购日期
| 对预约认购业务必填
| N
|
7.13 认购确认（120），预约认购确认（121）
认购确认是基金注册登记人对投资人认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
预约认购确认是基金注册登记人对投资人预约认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
需要交换的数据项见表16。
表16 认购确认数据
ID
| 字段名
| 类型
| 长度
| 描述
| 备注
| 是否
必需
|
8
| AppSheetSerialNo
| A
| 24
| 申请单编号
| 同一销售机构不能重复
| Y
|
67
| FundCode
| C
| 6
| 基金代码
| | Y
|
119
| ReturnCode
| A
| 4
| 交易处理返回代码
| 取值见附录B
| Y
|
120
| TransactionAccountID
| A
| 17
| 投资人基金交易账号
| 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
| Y
|
121
| DistributorCode
| C
| 9
| 销售人代码
| | Y
|
134
| ApplicationAmount
| N
| 16（两位小数）
| 申请金额
| | Y
|
135
| BusinessCode
| A
| 3
| 业务代码
| 编码见表4
| Y
|
136
| TAAccountID
| C
| 12
| 投资人基金账号
| | Y
|
28
| DepositAcct
| C
| 19
| 投资人在销售人处开设的资金账号
| | N
|
29
| RegionCode
| A
| 4
| 交易所在地区编号
| | N
|
32
| TransactionCfmDate
| A
| 8
| 交易确认日期
| 格式为：YYYYMMDD
| Y
|
47
| DownLoaddate
| A
| 8
| 交易数据下传日期
| 指发送日期
| Y
|
52
| Charge
| N
| 10（两位小数）
| 手续费
| | N
|
53
| AgencyFee
| N
| 10（两位小数）
| 代理费
| | N
|
62
| ConfirmedVol
| N
| 16（两位小数）
| 基金账户交易确认份数
| | N
|
64
| ConfirmedAmount
| N
| 16（两位小数）
| 每笔交易确认金额
| 含所有费用的总金额
| Y
|
86
| NAV
| N
| 7（四位小数）
| 基金单位净值
| | Y
|
87
| BranchCode
| C
| 9
| 网点号码
| 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
| Y
|
92
| TransactionDate
| A
| 8
| 交易发生日期
| 指交易申请日期
| Y
|
93
| TransactionTime
| A
| 6
| 交易发生时间
| 格式为：HHMMSS
指交易申请时间
| Y
|
98
| IndividualOrInstitution
| A
| 1
| 个人/机构标志
| 0-机构，1-个人
| N
|
132
| ApplicationVol
| N
| 16（两位小数）
| 申请基金份数
| | N
|
133
| TradingPrice
| N
| 7（四位小数）
| 交易价格
| 单位基金净值＋各种费用
| N
|
137
| TASerialNO
| A
| 20
| TA确认交易流水号
| TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
| Y
|
138
| StampDuty
| N
| 16（两位小数）
| 印花税
| | N
|
150
| ValidPeriod
| N
| 2
| 交易申请有效天数
| | N
|
255
| TransferFee
| N
| 10（两位小数）
| 过户费
| | N
|
256
| FromTAFlag
| A
| 1
| 是否注册登记人发起业务标志
| 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起
| N
|
260
| ShareClass
| A
| 1
| 收费方式
| 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金
| Y
|
276
| FeeCalculator
| A
| 1
| 计费人
| 0-TA计费 1-基金计费
| N
|
307
| FutureSubscribeDate
| A
| 8
| 指定认购日期
| | N
|
