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中国证券监督管理委员会公告[2012]12号――关于公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T 0017-2012)的公告(一)

  7.8 基金账户卡挂失申请(006)
  基金账号卡挂失申请是投资人因基金账户卡丢失等原因而提出的基金账号卡挂失申请。
  需要交换的数据项见表11。
  表11 基金账户卡挂失申请数据

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

58

FreezingDeadline

A

8

冻结截止日期

格式为:YYYYMMDD

N

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人基金交易账号

投资人在销售机构内开设的用于交易的账号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

            

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表4

Y

136

TAAccountID

C

12

投资人基金账号

 

Y

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

Y

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

 Y


  7.9 增加交易账户申请(008)
  当投资人在完成第一次开户,持有基金账号后,需要在销售人处开设另外的交易账户时,应在该销售机构提交增开交易账户的申请,从而实现一个基金账户对应多个交易账户,即一个投资人可以同时在多个销售人处或同一个销售人的多个销售点处进行交易委托。
  同一个销售人或托管网点下,也允许投资人拥有多个不同的交易账号,简称多交易账号。对大集中模式的销售人,就是指允许在该销售人处拥有多个交易账号。对于非大集中模式的销售人,就是指允许在该销售人同一托管网点下拥有多个交易账号。
  需要交换的数据项见表12。
  表12 增加交易账户申请数据

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

27

CertificateType

C

 

1

个人证件类型及机构证件类型

个人证件类型

0-身份证,1-护照

2-军官证,3-士兵证

4-港澳居民来往内地通行证,5-户口本

6-外国护照,7-其它

8-文职证,9-警官证

A-台胞证

 

机构证件类型

0-组织机构代码证

1-营业执照,2-行政机关

3-社会团体,4-军队

5-武警

6-下属机构(具有主管单位批文号)

7-基金会,8-其它

Y

72

CertificateNo

C

30

投资人证件号码

 

Y

85

InvestorName

C

120

投资人户名

 

Y

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

98

IndividualOrInstitution

A

1

个人/机构标志

0-机构,1-个人

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人基金交易账号

投资人在销售机构内开设的用于交易的账号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表4

Y

136

TAAccountID

C

12

投资人基金账号

 

Y

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

84

MultiAcctFlag

A

1

多渠道开户标志

0-首次开设基金账户

1-已经其它渠道开户

N

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

 Y

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

 Y

122

AccountAbbr

C

12

投资人户名简称

 

N

124

ConfidentialDocumentCode

C

8

密函编号

 

N

164

TradingMethod

C

8

使用的交易手段

共8个字符,每个字符代表一种交易手段,其含义为:

第1位:CALLCENTER

第2位:INTERNET

第3位:自助终端

第4位:柜台

第5~8位:保留

每个字符取1表示使用此种手段,取0表示不使用

N

167

MinorFlag

C

1

未成年人标志

0-否,1-是

N

171

AccountCardID

C

8

基金账户卡的凭证号

 

N



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