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中国证券监督管理委员会公告[2012]12号――关于公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T 0017-2012)的公告(一)

  7.6 基金账户冻结申请(004)
  基金账户冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出冻结的申请。
  需要交换的数据项见表9。
  表9 基金账户冻结申请数据

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

60

FrozenCause

A

1

冻结原因

0-司法冻结,1-柜台冻结

2-质押冻结,3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结

Y

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人基金交易账号

投资人在销售机构内开设的用于交易的账号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表4

Y

136

TAAccountID

C

12

投资人基金账号

 

Y

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

58

FreezingDeadline

A

8

冻结截止日期

格式为:YYYYMMDD

N

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

Y

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

Y

254

Specification

C

60

摘要/说明

对基金账户冻结解冻业务,可填入填入法律文号、质押合同编号等信息

N


  7.7 基金账户解冻申请(005),基金账户卡解挂申请(007)
  基金账户解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出解除冻结的申请。
  基金账户卡解挂申请是指投资人在一定的时间内,提出解除基金账户卡挂失状态的申请。
  需要交换的数据项见表10。
  表10 账户解冻/账户卡解挂申请数据

ID

字段名

类型

长度

描述

备注

是否

必需

8

AppSheetSerialNo

A

24

申请单编号

同一销售机构不能重复

Y

60

FrozenCause

A

1

冻结原因

0-司法冻结,1-柜台冻结

2-质押冻结,3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结

Y

92

TransactionDate

A

8

交易发生日期

格式为:YYYYMMDD

Y

120

TransactionAccountID

A

17

投资人基金交易账号

投资人在销售机构内开设的用于交易的账号

Y

121

DistributorCode

C

9

销售人代码

 

Y

135

BusinessCode

A

3

业务代码

编码见表4

Y

136

TAAccountID

C

12

投资人基金账号

 

Y

29

RegionCode

A

4

交易所在地区编号

 

N

87

BranchCode

C

9

网点号码

 

Y

89

OriginalSerialNo

A

20

TA的原确认流水号

 

N

90

OriginalAppSheetNo

A

24

原申请单编号

 

N

93

TransactionTime

A

6

交易发生时间

格式为:HHMMSS

Y

261

OriginalCfmDate

A

8

TA的原确认日期

 

N

254

Specification

C

60

摘要/说明

对基金账户冻结解冻业务,可填入填入法律文号、质押合同编号等信息

N



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