表1 数据类型定义
标识符
| 数据类型
|
C
| 字符型
|
A
| 数字字符型，限于0-9
|
N
| 数值型，其长度不包含小数点，可参与数值计算
|
TEXT
| 不定长文本
|
4.2 数据处理
本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为：
a） 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；
b） 字符不区分大小写；
c） 对于数据交换文件：
1） 采用文本文件定长记录方式；
2） 每行一条完整记录；
3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；
4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
d） 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2005执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。
4.3 加密
对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。
5 信息交换格式
每次交换的信息包括三个部分：信息头，信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。
a） 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示：
表2 信息头格式
名称
| 说明
|
信息头标识
| 用以标明该信息头的格式类型
|
协议版本号
| |
信息创建人
| 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
|
信息接收人
| 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
|
传送发生日期
| 传送发生日期
|
b） 信息体：包括数据交换的内容，见表3。
表3 信息体格式
名称
| 说明
|
汇总表号
| 文件传输次序标志
|
文件类型代码
| |
发送人
| |
接收人
| |
字段数
| 表示该数据文件的构成字段数
|
字段名1
| |
…
| |
字段名N
| |
记录数
| 该数据文件包含的数据记录数
|
记录1
| |
记录2
| |
记录3
| |
…
| |
记录M
| |
信息体结束标识
| 用以标明信息体的结束
|
c） 信息尾：表示一次数据交换的结束。
6 业务类型编码
开放式基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。
表4 开放式基金业务类型
申请业务代码
| 确认业务代码
| 业务名称
| 备注
|
001
| 101
| 开户
| |
002
| 102
| 销户
| |
003
| 103
| 账户信息修改
| |
004
| 104
| 基金账户冻结
| |
005
| 105
| 基金账户解冻
| |
006
| 106
| 基金账户卡挂失
| |
007
| 107
| 基金账户卡解挂
| |
008
| 108
| 增加交易账户
| |
009
| 109
| 撤销交易账户
| |
020
| 120
| 认购
| 此时的确认无清算结果
|
021
| 121
| 预约认购
| 此时的确认无清算结果
|
022
| 122
| 申购
| |
023
| 123
| 预约申购
| 此时的确认无清算结果
|
024
| 124
| 赎回
| |
025
| 125
| 预约赎回
| 此时的确认无清算结果
|
026
| 126
| 转销售人/机构
| 026，126业务与027，127或028，128不能在一笔业务中同时存在
|
027
| 127
| 转销售人/机构转入
|
028
| 128
| 转销售人/机构转出
|
029
| 129
| 设置分红方式
| |
| | 130
| 认购结果
| 发行结束时的认购情况
|
031
| 131
| 基金份数冻结
| |
032
| 132
| 基金份数解冻
| |
033
| 133
| 非交易过户
| 033，133业务与034，134或035，135不能在一笔业务中同时存在
|
034
| 134
| 非交易过户转入
|
035
| 135
| 非交易过户转出
|
036
| 136
| 基金转换
| 036，136业务与037，137或038，138不能在一笔业务中同时存在
|
037
| 137
| 基金转换转入
|
038
| 138
| 基金转换转出
|
039
| 139
| 定时定额申购
| |
040
| 140
| 退款
| |
041
| 141
| 补款
| |
| | 142
| 强行赎回
| |
| | 143
| 红利发放
| |
| | 144
| 强行调增
| |
| | 145
| 强行调减
| |
| | 146
| 配号
| |
| | 149
| 募集失败
| |
| | 150
| 基金清盘
| |
| | 151
| 基金终止
| |
052
| 152
| 撤单
| |
053
| 153
| 撤预约单
| |
054
| 154
| 无效资金
| |
| | 155
| 基金销售人资金清算
| |
| | 156
| 投资人资金清算
| |
| | 157
| 红利解冻
| |
058
| 158
| 变更交易账号
| |
059
| 159
| 定时定额申购开通
| |
060
| 160
| 定时定额申购撤销
| |
061
| 161
| 定时定额申购修改
| |
062
| 162
| 认购调整
| |
063
| 163
| 定时定额赎回
| |
067
| 167
| 基金联名卡开通
| |
068
| 168
| 基金联名卡撤销
| |
| | 169
| 积分确认
| |
070
| | 地区编号变更通知
| |
080
| 180
| 确权
| |
088
| 188
| 基金质押
| |
091
| 191、192
| ETF基金申购
| |
093
| 193、194
| ETF基金赎回
| |
098
| 198
| 快速过户
| |
7 业务交换数据项
7.1 说明
