上海证券交易所关于发布《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》的通知
各市场参与者人：
为改善交易型开放式指数基金的流动性，完善和规范流动性服务业务，上海证券交易所制定了《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》，现予以发布并自发布之日起实施。
特此通知。
二○一二年五月二十五日
上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引
第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称“本所”）交易型开放式指数基金（以下简称“基金”）的流动性服务业务，提高市场流动性，根据《
上海证券交易所交易规则》、《
上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及其他相关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称流动性服务，是指符合条件的证券公司按照本指引的规定，为本所上市基金提供持续双边报价服务。
第三条 基金公司认为所管理的基金需要提供流动性服务的，可以向本所申请。
第四条 为基金提供流动性服务的证券公司（以下简称“流动性服务商”），经基金公司选定后，由本所向市场公告。
基金公司所选定的流动性服务商，应当具备下列条件：
（一）具有相关基金的代办券商资格；
（二）制定完备的流动性服务实施方案、风险控制制度和激励约束机制；
（三）具备开展流动性服务所需的专业人员、技术系统和资金准备；
（四）本所规定的其他条件。
第五条 流动性服务商为基金提供流动性服务前，应当将下列材料报本所备案：
（一）基金公司的书面认可函；
（二）按照本指引规定的最大报价差、最小申报数量和参与率指标，提供流动性服务的承诺函；
（三）本所规定的其他材料。
