1. 资金清算库SJSQS
公司债的集中竞价交易的清算数据及综合协议交易平台交易的清算数据不再通过SJSQS 发送。SJSQS 的清算业务含义表调整如下：
QSYWLB
| 相应业务含义
| 说明
| 变更说明
|
00
| 交易清算数据
| QSZQDH 为证券类别：‘03’，表示权证类别的交易清算；‘EF’，表示ETF 的交易清算；成交日期＝清算日期，交收日期＝清算日期＋1。买入金额表示买入成交应付资金，卖出金额表示卖出成交应收资金。
| 取消“QSZQDH 为1C 表示公司债的集中竞价交易清算”的约定。
|
DZ
| 综合协议交易平台非担保清算数据（包括资产证券化及非上市公司报价转让业务）
| QSZQDH 为证券代号成交日期＝清算日期，交收日期＝清算日期＋1。买入金额表示买入成交应付资金，卖出金额表示卖出成交应收资金。对于某“证券”＋“托管单元”，分买入和卖出各下发一条记录。买入记录中的卖出金额为0，卖出记录中的买入金额为0。
| 取消DZ业务类别的相应业务含义中“包括公司债大宗交易”的约定。
|
《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范》（Ver 1.3） 拟作如下变动：
2. 增加清算明细库SJSMX0
增加SJSMX0 接口，其结构与SJSMX1 和SJSMX2 相同，与后者数据内容不重复，本接口用于分三个不同的时间点向结算参与人发送公司债综合协议交易平台成交的明细清算数据，后一时间点清算数据包含前一时间点清算数据，供结算参与人办理公司债综合协议交易平台成交的非担保交收。
SJSMX0 接口中数据按成交的先后排序。每个时间点发送的SJSMX0 文件中最后一条记录为该时间点发送数据的结束标识，其MXSJLB（ 数据类别）字段为’PC’，MXQSLS（ 清算流水号）字段为‘1’，‘2’…，表示该时间点数据为当日第几次发送，最后时间点发送的数据中该记录的MXQSLS 为‘END’。SJSMX0 的结构及各字段的填写说明见附件。
在当日清算交收完成后，本公司通过SJSJG 接口向结算人参与人发送综合协议交易平台公司债的交收结果明细数据，其中JGJSBZ 为Y 则该笔成交交收成功，为N 则交收失败。仍保留通过SJSGF 接口的B9 业务类别下发公司债大宗交易的非担保交收失败数据，且各字段填写方式不变，只是若有B9 数据，将在T 日下发，而非T＋1 日下发。结算参与人在进行公司债综合协议交易平台成交的交收记账处理时，只能选择SJSJG 或SJSGF 其一作为数据来源。SJSJG 接口的结构见《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范》（Ver 1.3），SJSGF 接口的结构见《
深圳证券交易所数据接口规范》（Ver 4.60 ）。
请各结算参与人及相关单位根据本通知于2012 年6 月上旬做好相关技术准备工作。深交所和中国结算深圳分公司将择机组织联网测试，测试事宜另行通知。
附件2：SJSMX0结构及字段填写方式说明
序号
| 字段名
| 字段描述
| 类型
| 长度
| 备注
|
1
| MXJSZH
| 结算账户
| C
| 6
|
|
2
| MXBFZH
| 备付金账户
| C
| 10
|
|
3
| MXSJLX
| 数据类型
| C
| 2
|
|
4
| MXYWLB
| 业务类别
| C
| 2
|
|
5
| MXZQDM
| 证券代码
| C
| 6
|
|
6
| MXJYXW
| 交易单元
| C
| 6
|
|
7
| MXXWDM
| 托管单元
| C
| 6
|
|
8
| MXGDDM
| 股东代码
| C
| 10
|
|
9
| MXWTXH
| 委托序号/申请单号
| C
| 24
|
|
10
| MXCJHM
| 成交号码
| C
| 8
|
|
11
| MXQSLS
| 清算流水号
| C
| 12
|
|
12
| MXCJSL
| 成交数量
| N
| 12，0
|
|
13
| MXQSSL
| 清算数量
| N
| 12，0
|
|
14
| MXCJJG
| 成交价格
| N
| 15，9
|
|
15
| MXQSJG
| 清算价格
| N
| 15，9
|
|
16
| MXXYJY
| 信用交易标识
| C
| 1
|
|
17
| MXPCBS
| 平仓标识
| C
| 1
|
|
18
| MXZQLB
| 证券类别
| C
| 2
|
|
19
| MXGFXZ
| 股份性质
| C
| 2
|
|
20
| MXJSFS
| 交收方式
| C
| 1
|
|
21
| MXHBDH
| 货币代号
| C
| 3
|
|
22
| MXQSBJ
| 清算本金
| N
| 17，2
|
|
23
| MXYHS
| 印花税
| N
| 12，2
|
|
24
| MXJYF
| 交易经手费
| N
| 12，2
|
|
25
| MXJGGF
| 监管规费
| N
| 12，2
|
|
26
| MXGHF
| 过户费
| N
| 12，2
|
|
27
| MXJSF
| 结算费
| N
| 12，2
|
|
28
| MXSXF
| 手续费
| N
| 12，2
|
|
29
| MXQSYJ
| 券商佣金
| N
| 12，2
| 券商系统自用
|
30
| MXQTFY
| 其他费用
| N
| 12，2
|
|
31
| MXZJJE
| 资金金额
| N
| 17，2
|
|
32
| MXSFJE
| 收付净额
| N
| 18，2
|
|
33
| MXCJRQ
| 成交日期
| D
| 8
| CCYYMMDD
|
34
| MXQSRQ
| 清算日期
| D
| 8
| CCYYMMDD
|
35
| MXJSRQ
| 交收日期
| D
| 8
| CCYYMMDD
|
36
| MXFSRQ
| 发送日期
| D
| 8
| CCYYMMDD
|
37
| MXSCDM
| 市场代码
| C
| 2
|
|
