企业基本情况

企业名称

产品类别

监督检查形式

□定期监督检查　　　　　□专项监督检查　　　　　□回访

住所/生产地址

法人代表

生产许可证书

强制性认证证书

监督检查记录

（一）主要产品质量安全风险程度

根据产品质量安全风险等级评估，该企业所生产主要产品的质量安全风险程度综合评定为：□Ⅰ级（高风险）　□Ⅱ级（较高风险）　□Ⅲ级（一般风险）

（二）企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度

*1、有营业执照，经营范围覆盖所生产的产品。

□发现问题□未发现问题

*2、涉及行政许可的产品取得相应的许可资质（生产许可证、计量器具制造许可证、特种设备制造许可证等），无伪造、变造、出借等违法使用情况。

□发现问题□未发现问题

3、企业按照现行有效的国家标准、行业标准、备案的企业标准组织生产。

□发现问题□未发现问题

4、有质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件。

□发现问题□未发现问题

5、有计量管理制度、计量器具台帐等计量管理文件，计量器具在检定（或校准）有效期内。

□发现问题□未发现问题

6、有原材料进厂验收制度，有原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录；关键工序有作业指导书；按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品进行检验把关，且有档案记录。

□发现问题□未发现问题

7、质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员经培训合格后上岗。

□发现问题□未发现问题

8、做出积极履行产品质量主体责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查。

□符合□不符合

9、有原材料购买、使用台账和产品生产、销售台账，能实现产品质量可追溯，并能对不合格产品实施处理。

□发现问题□未发现问题

10、对产品质量问题能及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施，保障消费者的合法权益。

□发现问题□未发现问题

11、依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施。

□发现问题□未发现问题

*12、产品标识有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址，有认证标志等质量标志。

□发现问题□未发现问题

13、连续3（含）次以上省级以上监督抽查合格。

□符合□不符合

*14、近3年内省级以上产品质量监督抽查未出现2次（含）以上不合格情况，无拒绝监督抽查行为，无产品质量行政处罚记录，无经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。

□符合□不符合

*15、不存在使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备。

□发现问题□未发现问题

*16、无质量违法违规行为记录，无经查实的投诉举报记录。

□发现问题□未发现问题

*17、生产许可证获证企业按期提交年度自查报告。

□符合□不符合

18、企业达到规模水平、处于行业龙头地位。

□符合□不符合

19、获得名牌产品、政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉。

□符合□不符合

评定意见

监督检查人员意见

根据对该企业监督检查情况，依据产品质量安全风险程度及履行产品质量主体责任能力，该企业分类拟为：□AA　□A　□B　□C

监督检查人签字：　　　　　　　　　　　 年　　　月　　　日

质监部门意见

基层质监部门意见

对该企业实施监管方式拟为：□信用监管　□责任监管 □常态监管　□加严监管

盖章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　　月　　　日

省级质监部门意见

盖章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　　月　　　日