中国证券业协会关于发布《个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）》的通知
各证券公司会员：
为加强证券公司客户服务工作，进一步完善证券业投资者适当性管理体系，根据中国证监会《
关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告【2010】11号文）规定，中国证券业协会制作了《个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）》（以下简称《问卷》）。在向全部证券公司会员广泛征求意见修改完善后，现向全行业发布，供各证券公司在为新开户投资者进行初次评估时参考使用。
投资者分类是适当性管理制度的基础。目前行业内比较普遍的有三档和五档两种分类方法，另外有少数公司采用了四档分类方法。考虑到证券公司差异化竞争的需求，问卷在评估结果类型方面不做强制要求。
特此通知。
附件：《个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）》
二〇一一年十二月二十九日
附件：
个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）
风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益，但也存在比较大的投资风险，请您根据自身的风险承受能力，审慎作出投资决定。
尊敬的投资者：
为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。
1. 请问您的年龄处于：
A．30岁以下； B．31-40岁； C．41-50岁； D．51-60岁； E．60岁以上。
2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：
A．70%以上； B．50%-70% ；C．30%－50%； D．10%－30%； E．10%以下。
3.进行一项重大投资后，您通常会觉得：
A．很高兴，对自己的决定很有信心；
B．轻松，基本持乐观态度；
C．基本没什么影响；
D．比较担心投资结果；
