（1）跨境ETF的定义。
（2）ETF跨境上市的两种方式。
（3）投资ETF的各类风险。
（4）国内跨境ETF的发展状况。
3、对冲基金
（1）对冲基金的起源与发展。
（2）对冲基金的概念和特点，以及和共同基金的区别。
（3）对冲基金的基本分类。
（4）主要的对冲交易策略和套利技巧。
（5）对冲基金的基本运作和常用的几种投资策略。
（6）国内对冲基金的起步发展和国外对冲基金的发展趋势。
（五）固定收益证券创新
1、国债、地方政府债券、政府支持债券的异同。
2、中国铁路债券被确定为政府支持债券的基本情况。
3、财政部代理地方政府发行债券和地方政府试点直接发行债券的基本情况。
4、财政部及部分企业在香港发行离岸人民币债券的基本情况。
（六）证券公司资产管理产品创新 经过近几年的发展，证券公司资产管理产品成为证券公司产品创新的重点领域。
1、资产管理产品的概念和性质，集合资产管理、专项资产管理和定向资产管理产品的区别。
2、FOF、分层式、资产证券化、现金管理账户等资产管理创新产品。
3、集合资产管理产品的客户投资适当性管理。
4、国内证券公司集合资产管理产品的发展情况，与银行理财产品和信托产品的优劣势。
5、证券公司集合资产管理产品的创新思路。
（七）信用风险缓释工具（CRM）
信用风险缓释工具试点业务在银行间市场正式推出，被业内认为是中国对世界信用衍生品市场的一个创新，类似于国际上的CDS。
1、信用风险缓释工具的概念、分类和特点。
2、CRM与CDS的异同。
3、CRM的作用和风险。
4、CRM在中国的发展历史和现状。
二、新业务
（一）融资融券业务 2010年3月证券公司融资融券业务试点启动，2011年转为常规业务。
1、融资融券的概念和特点，融资融券与信用交易、证券借贷、股票质押融资的联系与区别，融资、融券、买空、卖空、做多、做空等基本概念。
2、国际上融资融券的几种模式和区别，中国证券金融股份有限公司的基本情况。
3、我国融资融券制度规定、运作机制和转融通机制。
4、参与融资融券交易客户的资格要求和风险管理。
5、融资融券在产品创新中的运用。
（二）直接投资业务 中国证监会于2011年7月正式发布《证券公司直接投资业务监管指引》，允许证券公司以子公司方式开展直接投资业务。
1、直接投资业务的概念和业务模式。
2、证券公司开展直接投资业务的发展历程、面临的主要风险。
3、直接基金的概念、业务模式及主要风险，与一般PE基金的异同。
（三）股票约定式回购 上海证券交易所推出了股票约定式回购这一创新业务。
1、股票约定式回购的概念和意义，股票约定式回购和融资融券的区别。
2、《
上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）》和《
约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》等相关规定的内容。
