（中证协发[2011]86号，2011年6月13日发布并施行。）
第二部分 选修内容
【学习目的与要求】
证券业从业人员后续职业培训选修部分的内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等几个部分。其学习目的主要是在通过学习必修部分内容加深对新出台相关法律法规理解、提高守法意识和执业道德水平的同时，通过学习选修部分内容加深对证券市场的新产品、新业务、新理论的学习和了解、提高自身的专业素质。
证券从业人员应当熟悉证券市场新产品、新业务的基本概念、内涵；了解国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务，并能结合国内实际自觉运用在从业过程中。
对选修部分的培训，主要由各会员单位自行组织。也可参加由中国证券业协会及地方协会组织的相关内容培训。
一、新产品
（一）股指期货
1、股指期货的定义、特点和用途，以及全球股指期货发展的历史和最新发展动态。
2、股指期货的保证金制度、每日无负债结算制度、价格限制制度、持仓限额制度、强行平仓制度、大户报告制度、结算担保金制度等基本制度。
3、影响股票指数波动的主要因素和股指期货的定价方法。
4、期货价格决定的持仓成本模型，期货价格与现货价格之间的关系，基差、到期日价格趋同、正常市场与反向市场等基本概念。
5、股指期货风险的成因，股指期货的风险管理方法。
6、股指期货套期保值、投机交易和套利等交易策略原理，《
中国金融期货交易所套期保值管理办法》主要内容，投机者对市场效率的作用，股票指数期货投机的特殊风险。
7、股指期货的基本分析方法和操作技巧。
8、沪深300指数编制规则及特点，沪深300指数期货合约有关合约乘数、交易时间、最后交易日/交割日、最低保证金、每日价格波动限幅等要素的规定，沪深300指数期货合约与境外市场同类产品的异同。
（二）资产证券化
1、资产证券化的定义、目的和基本原理。
2、资产证券化的种类和范围。
3、资产证券化各方参与主体和程序。
4、资产证券化在中国的发展情况及主要法律法规。
5、国外资产证券化的创新动态。
（三）期权产品 中国外汇交易中心已经推出人民币外汇期权。
1、期权概念，期权与期货、权证的异同。
2、期权定价原理，影响期权价格的主要因素。
3、股票期权、股票指数期权、股票指数期货期权与外汇期权的异同。
4、人民币外汇期权相关的投资策略。
5、人民币外汇期权产品的作用和风险。
（四）基金产品
1、分级基金
（1）分级基金的概念和产品优势。
（2）分级基金的杠杆机制。
（3）股票分级基金、债券分级基金、指数分级基金、ETF分级基金等产品。
（4）分级基金两类份额的特征和约定比例。
（5）我国分级基金发展的现状和趋势。
2、跨境ETF 跨境ETF已是近两年来全球跨境市场发展最快的创新产品之一，国内多家基金公司也已开始开发跨境ETF产品。
