（7）
深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）
（深证上[2011]386号，2011年12月20日发布并施行。）
2、交易类
（1）关于发布《
深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）的通知
（深证会[2011]5号，2011年1月17日发布，自2011年2月28日起施行。）
（2）
深圳证券交易所融资融券交易实施细则
（深证会[2011]60号，2011年11月25日发布并施行。）
3、会员管理类
（1）
会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引
（深证会[2010]75号，2010年11月19日发布并施行。）
（2）
深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准
（深证上[2011]103号，2011年4月1日发布并施行。）
（四）中国证券登记结算公司
1、关于发布《
证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形）》的通知
（中国证券登记结算公司2011年7月1日发布，自2011年10月1日起施行。）
2、中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则
（中国证券登记结算公司2011年12月9日发布，自2011年12月12日施行。）
必修内容之二：执业行为规范
一、职业道德要求
证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。
二、执业行为规范
1、
基金行业人员离任审计及审查报告内容准则
（证监会公告[2011]16号，2011年7月7日发布，自2011年10月1日起施行。）
2、
关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
（中国证券业协会2010年1月11日发布并施行。）
3、
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
（中证协发[2010]178号，2010年11月17日发布并施行。）
4、
关于加强从业人员执业注册管理工作的通知
（中证协发[2010]181号，2010年11月22日发布并施行。）
5、
关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知
