（中期协字[2010]16号，中国期货业协会、中国证券业协会2010年2月9日发布并施行。）
（4）
关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知
（中证协发[2010]158号，2010年10月14日发布并施行。）
（5）关于发布《
证券公司信息隔离墙制度指引》的通知
（中证协发[2010]203号，2010年12月29日发布，2011 年1月1日起施行。）
（6）
证券公司压力测试指引（试行）
（中证协发[2011]46号，2011年3月23日发布并施行。）
3、代办股份转让规则
（1）
证券公司代办股份转让服务业务试点办法
（2001年6月12日发布，自发布之日起施行。）
（2）
股份转让公司信息披露实施细则
（中国证券业协会2001年11月28日发布，自发布之日起施行。）
（3）
关于改进代办股份转让工作的通知
（中国证券业协会2002年8月29日发布，自发布之日起施行。）
（4）
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）
（中国证券业协会2002年10月28日发布，自发布之日起施行。）
（5） 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
（6） 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
（7） 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
（8） 主办券商尽职调查工作指引（2009年修订稿）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
（9） 主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引（2009年修订稿）
（中国证券业协会2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）
（二）上海证券交易所
1、发行上市类
（1）关于发布《
上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知
（上证公字[2010]46号，2010年7月26日公布并施行。）
（2）关于发布《
上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
