（证监会公告[2010]23号，2010年9月1日公布并施行）
10、
关于深化新股发行体制改革的指导意见
（证监会公告[2010]26号，2010年10月11日公布，2010年11月1日起施行。）
11、
证券投资顾问业务暂行规定
（证监会公告[2010]27号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。）
12、
发布证券研究报告暂行规定
（证监会公告[2010]28 号，2010年10月12日公布，2010年11月1日起施行。）
13、关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定
（证监会公告[2010]31号，2010年11月18日公布， 2011年1月1日起施行）
14、
关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（证监会公告[2011]13号，2011年4月29日公布，自2011年6月1日起施行。）
15、
关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定
（证监会公告[2011]31号，2011年10月26日公布并施行。）
16、
关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定
（证监会公告[2011]32号，2011年10月26日公布并施行。）
（二）基金公司业务监管法规
1、
证券投资基金销售管理办法
（证监会令第72号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年6月9日公布，自2011年10月1日起施行。）
2、
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
（证监会令第74号，2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议通过，2011年8月25日公布，自2011年10月1日起施行。）
3、
基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
（证监会令第76号，中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，2011年12月16日公布，自公布之日起施行。）
4、证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》
（证监会公告[2010]5号，2010年2月8日公布，自2010年2月9日起施行。）
5、
证券投资基金参与股指期货交易指引
（证监会公告[2010]13号，2010年4月21日公布并施行。）
6、
关于保本基金的指导意见
