必修内容之一：法律法规
一、国家法律和行政法规
（一）
国务院关于促进企业兼并重组的意见
（2010年8月28日国务院文件国发[2010]27号发布，自发布之日起施行。）
（二）
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知 （2010年11月16日国务院办公厅文件国办发[2010]55号发布，自发布之日起施行。）
（三）
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定 （2011年11月11日国务院文件国发[2011]38号发布，自发布之日起施行。）
二、部门规章及规范性文件
（一）证券公司业务监管法规
1、
关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定
（证监会令第69号，2010年6月24日中国证券监督管理委员会第273次主席办公会议审议通过，2010年10月11日公布，自2010年11月1日起施行。）
2、
关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定
（证监会令第73号，2011年4月27日中国证券监督管理委员会第294次主席办公会议审议通过， 2011年8月1日公布，自2011年9月1日起施行。）
3、
转融通业务监督管理试行办法
（证监会令第75号，2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，2011年10月26日公布，自公布之日起施行。）
4、
关于进一步做好创业板推荐工作的指引
（证监会公告[2010]8号，2010年3月19日公布并施行。）
5、
关于加强证券经纪业务管理的规定
（证监会公告[2010]11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行。）
6、
证券公司参与股指期货交易指引
（证监会公告[2010]14号，2010年4月21日公布并施行。）
7、
关于修改《证券公司分类监管规定》的决定
（证监会公告[2010]17号，2010年5月14日公布并施行。）
8、
关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定
（证监会公告[2010]20号，2010年6月30日公布并施行）
9、
证券公司借入次级债务规定
