中国证券业协会关于发布《证券资信评级机构执业行为准则》的通知

各证券评级机构会员：

　　为进一步规范证券评级机构的执业行为，促进资本市场信用评级行业健康发展，协会证券资信评级专业委员会组织起草了《证券资信评级机构执业行为准则》（以下简称《准则》）。现根据《中国证券业协会章程》的有关规定，经第五届常务理事会表决通过并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。现就有关事项通知如下：

　　一、《准则》是评级机构合规执业，建立健全合规管理长效机制的重要自律要求。各评级机构应当认真学习、理解《准则》，切实按照《准则》的规定开展相关评级业务。

　　二、协会将对各评级机构落实《准则》的情况进行跟踪和检查。各评级机构在落实《准则》中遇到问题应当及时向协会反映。

　　联系人：吴佳

　　联系电话：010-66575993

　　电子信箱： wujia@sac.net.cn

　　附件：《证券资信评级机构执业行为准则》

第一章　总 则

　　第一条　为进一步规范证券资信评级机构（以下简称证券评级机构）的执业行为，促进资信评级行业的健康发展，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》、《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）有关规定，制定本准则。
　　第二条　本准则所称的证券评级机构，是指根据《暂行办法》的规定，取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务）许可的资信评级机构。
　　本准则所称评级从业人员，是指在证券评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
　　本准则所称高级管理人员，是指对证券评级机构决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括总经理、副总经理、评级委员会主任、评级总监、合规负责人、财务负责人以及实际履行上述职责的人。
　　第三条　证券评级机构及其评级从业人员开展证券评级业务，应遵守法律法规、《暂行办法》以及本准则的规定。

第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] 页 共[10]页