填表说明：
1．此表纸质和电子版都应报送。纸质表应印章齐全，电子表应保持单元格位置不变(以便软件自动读取汇总)，单元格大小可以调整。
2．本表由人民银行填报。人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行，深圳市中心支行应于每年1月30日前、7月30日前汇总辖内银行总行报送的统计表，按银行类别分类汇总后上报人民银行总行。要保持每一次报送的一套统计表(表2-3、表2-4、表3-2、表4-2、表5-4、表5-5、表5-6)之间数据的一致性。
3．本表A＝B＝“3-2存量个人人民币银行存款账户核实情况统计表(二)”中的“B”。
附件5-1
无法核实账户情况统计表(一)
填报单位： 年 月 日 单位：户
┌──────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐
│＼ 无法核实账户 │ 无法核实账户数量(按身份证件分类) │ 无法核实账户数量(按原因分类) │
│ ＼ ├─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬────┬────┬──────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┼─────┬──────┬────────┬───────┬──────┤
│ ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │已联系存 │ 已联系存款 │ │ │
│ ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │台湾 │ │ │ │ │ │ │款人但存 │ 人但因各种 │ 已联系存款 │ │
│ ＼ │第一代 │第二代 │临时 │军人身 │武警身 │中国 │户口 │其他中国 │香港 │澳门 │通行 │外国 │边民 │ │未留 │ │ │ │ │ │ │
│ ＼ │居民身 │居民身 │身份证 │份证件 │份证件 │护照 │ 簿 │公民身份 │通行 │通行 │证或 │人永 │出入 │外国 │存身 │合计 │无法联 │款人提供 │ 客观原因无 │ 人但存款人 │ │
│ ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │有效 │久居 │境通 │护照 │份证 │(A) │系存款 │的身份证 │ 法在规定时 │ 拒绝重新提 │ 合计(B) │
│ ＼ │份证 │份证 │ │ │ │ │ │ 证件 │ 证 │ 证 │ │ │ │ │ │ │ 人 │件存在疑 │ 间内重新提 │ 供身份证件 │ │
│ ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │旅行 │留证 │行证 │ │ 件 │ │ │点需要再 │ 供身份证件 │ 或辅助证件 │ │
│开立时间 ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │证件 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ 次核实 │ 或辅助证件 │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼─────┼──────┼────────┼───────┼──────┤
│ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼─────┼──────┼────────┼───────┼──────┤
│ 2000年4月1日 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ (含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼────┼──────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼─────┼──────┼────────┼───────┼──────┤
│ 合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴────┴────┴──────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴─────┴──────┴────────┴───────┴──────┘
填表说明：
1．此表纸质和电子版都应报送。纸质表应印章齐全，电子表应保持单元格位置不变(以便软件自动读取汇总)，单元格大小可以调整。
2．本表由银行填报。
3．本表A＝B＝“3-1存量个人人民币银行存款账户核实情况统计表(一)”中的“C”。
4．同表2-1填表说明7。
附件5-2
无法核实账户情况统计表(二)
填报单位： 年 月 日
┌───────────────┬──────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┬──────────────┐
│ ＼ 无法核实账户 │ │ │ │
│ ＼ │ 无法核实账户数量 │ 无法核实账户的处理方式 │ │
│ ＼ │ (按金额分类，单位：户) │ (单位：户) │ 无法核实账户的总金额 │
│ ＼ ├─────┬──────┬───────┬───────┬─────┼──────┬──────┬───────┬───────┬──────┤ │
│ ＼ │零余额 │10元(含) │10－100元 │ │ │ │ │ 限制非柜 │报告反洗钱 │ 报告公安 │ (单位：万元) │
│ ＼ │ │ │ │100元以上 │合计(A) │未作处理 │中止交易 │ │ │ │ │
│开立时间 ＼ │ │ 以下 │ (含) │ │ │ │ │ 面业务 │ 部门 │ 机关 │ │
├───────────────┼─────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼──────┼───────┼───────┼──────┼──────────────┤
│ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────────┼─────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼──────┼───────┼───────┼──────┼──────────────┤
│ 2000年4月1日 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ (含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────────┼─────┼──────┼───────┼───────┼─────┼──────┼──────┼───────┼───────┼──────┼──────────────┤
│ 合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└───────────────┴─────┴──────┴───────┴───────┴─────┴──────┴──────┴───────┴───────┴──────┴──────────────┘
填表说明：
1．此表纸质和电子版都应报送。纸质表应印章齐全，电子表应保持单元格位置不变(以便软件自动读取汇总)，单元格大小可以调整。
2．本表由银行填报。
3．“无法核实账户处理方式”可多选，即同一账户被中止交易，又被向反洗钱部门及公安机关报告，则分别统计在“中止交易”、“报告反洗钱部门”、“报告公安机关”中，但“中止交易”和“限制非柜面业务”只能选择其中一项。
4．本表A＝“3-1存量个人人民币银行存款账户核实情况统计表(一)”中的“C”。
5．同表2-1填表说明7。
附件5-3
无法核实账户情况统计表(三)
填报单位： 年 月 日 单位：户
┌──────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│＼ 无法核实账户 │ 无法核实账户数量(按身份证件、金额分类) │
│ ＼ │ │
│ ＼ ├─────┬─────┬────┬─────┬─────┬─────┬────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┤
│ ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ 其他中国 │ 香港通 │ 澳门通 │台湾通行 │外国人永 │边民出入 │ 外国 │未留存身 │ │
│ ＼ │第一代居 │第二代居 │临时身 │军人身份 │武警身份 │中国护照 │户口簿 │ 公民身份 │ 行证 │ 行证 │证或有效 │久居留证 │境通行证 │ 护照 │ 份证件 │合计(A) │
│ ＼ │民身份证 │民身份证 │ 份证 │ 证件 │ 证件 │ │ │ 证件 │ │ │旅行证件 │ │ │ │ │ │
│账户金额 ＼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┤
│ 零余额 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┤
│ 10元(含)以下 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┤
│ 10－100元(含) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┤
│ 100元以上 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┤
│ 合计(A) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴─────┴────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┘
填表说明：
1．此表纸质和电子版都应报送。纸质表应印章齐全，电子表应保持单元格位置不变(以便软件自动读取汇总)，单元格大小可以调整。
2．本表由银行填报。
3．本表A最终合计＝“3－1存量个人人民币银行存款账户核实情况统计表(一)”中的“C”的最终合计。
4．同表2－1填表说明7。
附件5－4
(XXX)省(自治区、直辖市)无法核实账户情况统计表(四)
填报单位： 年 月 日 单位：户
┌────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┐
│ ＼ ＼ 无法核实账户 │ 无法核实账户数量(按身份证件分类) │ 无法核实账户数量(按原因分类) │
│ ＼ ＼ ├────┬────┬────┬────┬────┬────┬───┬────┬───┬───┬─────┬────┬─────┬────┬────┬────┼────┬────────┬─────────┬─────────┬────┤
│ ＼ ＼ │第一 │第二 │临时 │军人 │武警 │中 │ │其他 │香 │澳 │台湾通 │外国 │ │ │未留 │ │无法 │已联系存款人 │已联系存款人但 │ │ │
│ ＼开立时间 ＼ │代居 │代居 │身份 │身份 │身份 │国 │户 │中国 │港 │门 │行证或 │人永 │边民出 │外国 │存身 │合计 │联系 │但存款人提供 │因各种客观原因 │已联系存款人但 │ │
│ ＼ ＼ │民身 │民身 │ │ │ │护 │口 │公民 │通 │通 │有效旅 │久居 │入境通 │护照 │份证 │(A) │存款 │的身份证件存 │无法在规定时间 │存款人拒绝重新 │合计 │
│银行类别 ＼ ＼ │份证 │份证 │ 证 │证件 │证件 │照 │簿 │身份 │行 │行 │行证件 │留证 │行证 │ │ 件 │ │ 人 │在疑点需要再 │内重新提供身份 │提供身份证件或 │(B) │
│ ＼ ＼ │ │ │ │ │ │ │ │证件 │证 │证 │ │ │ │ │ │ │ │ 次核实 │证件或辅助证件 │ 辅助证件 │ │
├─────────┬──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ 城市商 │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 业银行 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 小计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ 农村商 │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 业银行 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 小计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 城市信 ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 用社 │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 小计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 农村信 ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 用社 │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 小计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ 农村合 │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 作银行 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 小计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│村镇银行 │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 小计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│外资银行 │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 小计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 2000年4月1日以前 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ 合计 │ 2000年4月1日(含)以后 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼───┼───┼─────┼────┼─────┼────┼────┼────┼────┼────────┼─────────┼─────────┼────┤
│ │ 合计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────────────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴───┴────┴───┴───┴─────┴────┴─────┴────┴────┴────┴────┴────────┴─────────┴─────────┴────┘
