客户回访自查自纠工作表填报说明
一、“相关制度规定”一栏填写公司制定出台的与销售管理环节管控要求相对应的制度规定名称、出台的时间和文号。
二、“执行情况”一栏填写公司执行落实相关制度规定的有关情况，包括为有效落实制度规定利用信息系统采取的管控措施。
三、“自查发现的问题”一栏填写实际经营活动中存在的与监管要求不符的各类问题，对于销售管理环节1.2等，要根据相关附表的要求统计自查发现的问题，“要求填报的附表”一栏中注明了相对应的附表。
四、“整改情况”一栏填写整改取得的效果，对于整改工作已经启动但是尚未完成的，要对整改工作计划和整改完成时间予以说明。
五、“执行情况”、“自查发现的问题”和“整改情况”等栏目的填写要精简概括。
六、电话营销业务自查自纠工作表和有关附表的电子版报送形式是Excel格式的文件。
表D-1：银行邮政代理渠道客户信息资料真实性情况
| 序号 | 分支机构名称 | 与公司存在兼业代理关系的银行邮政网点数量（个） | 承保保单数量（件） | 承保保单涉及的客户数量（人） | 重复电话号码涉及的保单数量（件） | 重复电话号码涉及的客户数量（人） | 重复电话号码涉及的银行邮政代理机构网点数量（个） | 重复电话号码保单中电话回访成功的数量（件） | 重复电话号码保单中信函回访成功的数量（件） | 重复电话号码保单中当面回访成功的数量（件） |
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| 合计 | | | | | | | | | |
注：1、向保监会报送按照省级分支机构分别统计的数据，向各保监局报送按照地市级分支机构分别统计的数据。
2、“重复电话号码”是指三个以上（含三个）不同投保人使用同一个客户回访电话号码的情况。
3、统计时间范围是2011年银保渠道承保的保险期限一年期以上的保单。
表D-2：个人营销渠道客户信息资料真实性情况
| 序号 | 分支机构名称 | 开展业务的保险营销员数量（人） | 承保保单数量（件） | 承保保单涉及的客户数量（人） | 重复电话号码涉及的保单数量（件） | 重复电话号码涉及的客户数量（人） | 重复电话号码涉及的保险营销员数量（个） | 重复电话号码保单中电话回访成功的数量（件） | 重复电话号码保单中信函回访成功的数量（件） | 重复电话号码保单中当面回访成功的数量（件） |
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| 合计 | | | | | | | | | |
注：1、向保监会报送按照省级分支机构分别统计的数据，向各保监局报送按照地市级分支机构分别统计的数据。
2、“重复电话号码”是指三个以上（含三个）不同投保人使用同一个客户回访电话号码的情况。
3、统计时间范围是2011年个险渠道承保的保险期限一年期以上的保单。
表D-3
| 序号 | 分支机构名称 | 承保保单数量（件） | 犹豫期内完成回访的保单数量（件） | 犹豫期外完成回访的保单数量（件） | 应回访未回访的保单数量（件） | 回访不成功的保单数量（件） | 回访不成功原因 | 回访发现销售误导问题的保单数量（件） |
| 电话回访 | 信函回访 | 面访 | 电话回访 | 信函回访 | 面访 | 客户拒绝接受回访（件） | 回访地址错误（件） | 未收到信函或面访的回执（件） | 其他（件） |
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| 合计 | | | | | | | | | | | | | | |
