个人营销业务自查自纠工作表填报说明
一、“相关制度规定”一栏填写公司制定出台的与销售管理环节管控要求相对应的制度规定名称、出台的时间和文号。
二、“执行情况”一栏填写公司执行落实相关制度规定的有关情况，包括为有效落实制度规定利用信息系统采取的管控措施。
三、“自查发现的问题”一栏填写实际经营活动中存在的与监管要求不符的各类问题，对于销售管理环节1.1、1.2等，要根据相关附表的要求统计自查发现的问题，“要求填报的附表”一栏中注明了相对应的附表。
四、“整改情况”一栏填写整改取得的效果，对于整改工作已经启动但是尚未完成的，要对整改工作计划和整改完成时间予以说明。
五、“执行情况”、“自查发现的问题”和“整改情况”等栏目的填写要精简概括。
六、电话营销业务自查自纠工作表和有关附表的电子版报送形式是Excel格式的文件。
表C-1
| 序号 | 分支机构名称 | 保险营销员总数（人） | 持有代理人资格证的人数（人） | 代理人资格证过期的人数（人） | 未持有代理人资格证的人数（人） | 持有展业证的人数（人） |
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| 合计 | | | | | |
表C-2
| 序号 | 分支机构名称 | 分支机构私自设计、修改、印刷宣传材料 | 保险营销员私自设计、修改、印刷宣传材料 |
| 种类（类） | 印数（份） | 种类（类） | 印数（份） |
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| 合计 | | | | |
注：1、“私自设计、修改、印刷宣传材料”下的“种类”一栏，填写自查发现的种类数量，在“印数”一栏填写合计印刷的份数。
2、向保监会报送按照省级分支机构分别统计的数据，向各保监局报送按照地市级分支机构分别统计的数据。
3、对2011年以来使用过的各种宣传材料进行自查。
表C-3
| | 自查数量（件） | 不合规材料数量（件） | 不合规表现形式统计 |
| 未载有保险机构的名称和地址 | 利益演示不符合监管要求 | 产品说明书内容不全面 | 产品说明书风险提示不符合监管要求 | 与保险条款和产品说明书不一致 | 混淆保险产品概念 | 夸大和承诺收益 | 未提示保单利益的不确定性 |
| 产品说明书 | | | | | | | -- | | | |
| 宣传折页、宣传单等宣传材料 | | | | | -- | -- | | | | |
| 产品说明会课件 | | | | | -- | -- | | | | |
| 培训课件 | | | | | -- | -- | | | | |
注：1、对2011年以来个人营销渠道使用过的各类产品说明书、宣传折页、宣传单、产品说明会课件和培训课件进行自查。
2、如果存在多个不合规问题，则分别在问题对应项下统计。
3、“利益演示不符合要求”是指存在《个人营销业务自查自纠工作表》中3.8提到的问题。
4、“产品说明书内容不全面”是指产品说明书遗漏了监管规定要求的内容。
5、“产品说明书风险提示不符合监管要求”是指存在《个人营销业务自查自纠工作表》中3.10提到的问题。
6、“混淆保险产品概念”是指存在《个人营销业务自查自纠工作表》中3.5提到的问题。
7、“夸大和承诺收益” 是指存在《个人营销业务自查自纠工作表》中3.6提到的问题。
8、“未提示保单利益的不确定性” 是指存在《个人营销业务自查自纠工作表》中3.7提到的问题。
表C-4
| 序号 | 分支机构名称 | 承保保单数量（件） | 抽查保单数量（件） | 问 题 统 计 |
| 问题4.3 | 问题4.4 | 问题4.5 | 问题4.6 | 问题4.7 | 问题4.8 | 问题4.9 | 问题4.10 | 问题4.10 | 问题4.11 | 问题4.12 | 问题4.13 | 问题4.14 |
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| 合计 | | | | | | | | | | | | | | | |
