一、“相关制度规定”一栏填写公司制定出台的与销售管理环节管控要求相对应的制度规定名称、出台的时间和文号。
　　二、“执行情况”一栏填写公司执行落实相关制度规定的有关情况，包括为有效落实制度规定利用信息系统采取的管控措施。
　　三、“自查发现的问题”一栏填写实际经营活动中存在的与监管要求不符的各类问题，对于销售管理环节1.1、1.2等，要根据相关附表的要求统计自查发现的问题，“要求填报的附表”一栏中注明了相对应的附表。
　　四、“整改情况”一栏填写整改取得的效果，对于整改工作已经启动但是尚未完成的，要对整改工作计划和整改完成时间予以说明。　
　　五、“执行情况”、“自查发现的问题”和“整改情况”等栏目的填写要精简概括。

　　表A-1

序号		电销机构名称	座席数量（个）	电话销售人员总数（人）	持有代理人资格证的人数（人）	代理人资格证过期的人数（人）	未持有代理人资格证的人数（人）
合计

　　注：1、“电销机构名称”一栏填写公司自建的电销中心和电销业务合作代理机构；如果电销业务不实行总公司集中管理，则按省分公司分别统计。
　　2、统计时间点为2012年2月29日。
　　3、“持有代理人资格证的人数”统计中不包含资格过期的人数统计。

　　表A-2

序号		合作代理机构名称	合作代理机构性质	保险代理许可证编号	保险代理许可证有效期届满时间	代理合作关系开始时间	备注

　　注： 1、统计2011年以来与公司存在过合作关系的所有代理机构。
　　2、“合作代理机构性质”一栏填写“专业代理”或“兼业代理”。、
　　3、“保险代理许可证编号”一栏根据合作代理机构的性质填写相应的代理许可证编号。
　　4、“保险代理许可证有效期届满时间”一栏填写保险代理许可证上载明的有效期届满时间，时间格式为****年**月**日。
　　5、“代理合作关系开始时间”一栏填写与合作代理机构所签订协议的生效时间，时间格式为****年**月**日。
　　6、如有需要说明的情况，请在备注栏中填写。

　　表A-3

序号

电销机构名称

承保保单数量（件）

抽查保单数量（件）

问题保单数量（件）

问题类型统计

问题保单中公司监听但未确认为问题保单的数量（件）

问题6.2

问题6.3

问题6.4

问题6.5

问题6.6

问题6.7

问题6.8

合计

　　注：1、“电销机构名称”一栏填写公司自建的电销中心和电销业务合作代理机构；如果电销业务不实行总公司集中管理，则按省分公司分别统计。
　　2、自查的范围是2011年承保的保单，每一电销机构的抽查比例为0.5%，最低抽查件数是50件。
　　3、问题保单的认定标准是存在《电话营销业务自查自纠工作表》中销售管理环节6.2-6.8中提到的问题。
　　4、“问题类型统计”栏下填写不同问题类型出现的次数，如果一件保单存在多个问题，则分别在对应的问题项下统计。其中问题6.2是指存在《电话营销业务自查自纠工作表》中销售管理环节6.2提到的问题，以此类推。

　　表A-4

序号		电销机构名称	电话销售人员总数（人）	监听人员数量（人）	累计电销人员总数（人）	电话销售人员中未接受过监听的人员数量（人）	承保保单数量（件）	承保保单中被监听的比例（%）
合计

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