８．由于你公司失误造成客户损失，是否由你公司承担？
９．你公司是否有适当的程序保证大户报告书能及时向有关机构呈报？
１０．对以下记录是否保存二至五年：
Ａ客户订单？
Ｂ电话录音？
Ｃ成交确认书？
Ｄ交易月报？
Ｅ大户报告书？
Ｆ结算所或代理机构的成交单？
Ｇ客户保证金明细帐？
保证金和手续费
１．当客户保证金不足时，你公司是否及时发出追回保证金通知？
２．你公司向客户收取的保证金水平是否低于交易所向会员收取的水平？
３．你公司是否曾向客户提供过透支交易？
４．你公司是否挪用过客户保证金或套用不同帐户的资金？
５．你公司是否曾经通过或计划通过降低手续费来吸引客户？
内部管理
１．你公司的《客户委托合同书》、《风险说明书》、《交易章程》和《从业人员管理规定》是否符合证监会的要求？
２．当你公司修改上述四个文件时是否事先向地方证管部门申报？
３．你公司的其他内部管理规章是否完备？
４．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？
５．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否设有内部审计制度并有相应的人员审计营业部的财务情况？多长时间向总公司提供一次书面报告？若发现问题，你公司能否保证会采取行动？
６．你公司是否聘用过曾被证监会、交易所或地方期货监管部门处分过的人员？
７．你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？
客户投诉和广告宣传
１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？
２．你公司是否建立有相应的规定和步骤来处理客户的投诉或咨询？
３．你公司客户投诉有处理结果的百分比是多少？
４．若你公司为期货经纪公司并设有营业部，是否要求营业部将发生的投诉向公司报告、由公司处理？
５．你公司是否做过诱导、夸大或虚假广告宣传？
６．你公司广告宣传的文稿在正式刊登以前，是否有一定的审核程序？是否经公司副总经理以上管理人员审定并批准？
７．你公司广告宣传文稿在刊登以后，是否保存五年以上？
资金和帐户管理
１．你公司是否有专人负责保证金的收取及核算，客户提取保证金是否有专人负责审批，并有相应的内部控制制度？
２．若你公司为期货兼营机构，你公司是否做到了代理与自营帐户分开？
３．你公司是否考虑过将客户的持仓量与其净资产挂钩？
４．你公司对客户或二级代理返还的手续费，是否都进行专项的财务处理。支付的款项是否都通过客户的保证金帐户？
５．你公司能否掌握客户的财务状况和信用风险，并有相应的风险控制措施？
６．你公司是否按国家法律规定及时足额纳税，有无偷漏税和拖欠税款情况？
７．你公司是否定有风险警界线以防止客户爆仓？
